五矿资本：五矿资本股份有限公司2023年年度报告
公司简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人赵立功、主管会计工作负责人陈辉及会计机构负责人（会计主管人员）蔡琦声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母公司2023年初未分配利润为396,400,310.36元，本年实现净利润1,581,092,733.81元，提取法定盈余公积金158,109,273.38元，本年已对外分配利润807,814,285.76元，截至2023年末，五矿资本母公司实际可供分配利润为1,011,569,485.03元。 为积极履行上市公司现金分红责任，保持长期稳定回报普通股股东，在保证公司正常经营和全面落实既定发展战略的前提下，公司2023年年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币1.15元（含税），共计派发现金股利51,727.75万元，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。 同时，在保证公司健康持续发展兼顾未来业务发展需求的情况下，公司2024年中期利润分配方案为：公司2024年半年度拟派发现金红利的区间为该半年度归属于公司普通股股东净利润的20%-40%。提请股东大会授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的2024年半年度利润分配预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司所面临的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”关于公司可能面对的风险部分的描述。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................11第四节公司治理...........................................................................................................................39第五节环境与社会责任...............................................................................................................58第六节重要事项...........................................................................................................................61第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................84第八节优先股相关情况...............................................................................................................91第九节债券相关情况...................................................................................................................98第十节财务报告.........................................................................................................................107 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 五、公司股票简况 六、其他相关资料 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 √适用□不适用 注1：本报告期营业收入同比增幅较大，主要系本期下属子公司五矿产业金融的下游企业有所恢复，且上年同期营业收入基数较低，导致变动比例较大。 注2：经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少，主要系本期下属子公司五矿期货因客户权益变动较大以及公司本期发行优先股，募集资金用于下属金融子企业偿还有息负债，偿还有息负债属于下属金融子企业的经营活动流出等影响所致。 注3：因本公司发行的优先股计入其他权益工具，计算上述指标时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 2021年其他符合非经常性损益定义的损益项目金额较大主要系下属子公司外贸金租出售其因债转股而持有的上市流通股票产生较大收益所致。 十一、采用公允价值计量的项目 十二、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，以习近平同志为核心的党中央团结带领全国各族人民扎实推进高质量发展，国内生产总值超过126万亿元，同比增长5.2%（按不变价格计算），增速居世界主要经济体前列，社会大局保持稳定，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。 面对复杂多变的内外部环境，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，坚定不移走中国特色金融发展之路，推动我国金融高质量发展，做好五篇大文章，坚决贯彻落实以人民为中心，金融服务实体经济的要求，提高产业金融综合服务能力的核心竞争力，继续向高质量发展道路迈进。 （一）公司总体情况 稳住经营大盘，强化战略引领。报告期内，面对金融体系结构性调整的挑战，公司坚决贯彻落实党中央、国务院国资委和中国五矿各项部署要求，坚定战略转型不动摇，稳有举措、进有标尺地开展各项工作。截至报告期末，公司资产总额16,796,228.93万元，较上年末增长9.86%，归属于上市公司股东净资产5,279,541.24万元，较上年末增长9.26%；报告期内，公司实现营业总收入977,628.24万元，同比下降11.42%，归属于上市公司股东净利润225,628.36万元，同比下降10.82%。报告期内，公司保持了较为稳健的发展势头，把握住了“稳”的大局和“进”的主线，以中央金融工作会议精神为根本遵循，对公司“十四五”战略规划进行了中期评估和优化调整，进一步明晰了五矿资本“十四五”后半期的转型方向和发展思路。 稳步战略转型，积蓄发展动能。报告期内，五矿资本顺应监管要求和市场变化，坚定战略转型的决心，稳步推动业务结构、业务模式、业务领域等多方位向“产业金融、科技金融、绿色金融”转型，向符合监管要求的业务方向转型。五矿信托在行业新三分类政策引导下，业务结构持续优化，打造基于财富中心、家族办公室和机构渠道“三足鼎立”资金渠道体系，实现客户的分级分层精准化管理。外贸金租坚持“融资+融物”双轮驱动，“一压两升”取得务实成效，厂商租赁模式逐步成熟，首单乘用车业务落地，首单盾构机直租业务落地，首批新能源电池业务落地，突破了该领域业务开展的关键要点、打通了关键堵点。五矿证券扎实推进从全面均衡布局向建设特色产业型投行转型，各业务线精准有序发力，中介业务聚焦服务功能发挥和效益提升，着力开拓股权投行展业生态圈，有序优化大资管业务和产品结构。五矿期货加大经纪业务客户结构优化力度，围绕中国五矿主责主业提升风险管理服务深度与广度、探索期现联动新模式，资管业务特色化转型迈出坚实步伐。 强化平台建设，提升管理效能。报告期内，公司稳步推进产业服务平台、产业金控平台、上市公司平台三大平台建设，以三大平台建设助推公司管理效能全面提升，进一步夯实公司战略转型基础支撑。 在产业服务平台方面，报告期内，公司在中国五矿所属的金属矿业全产业链上形成具有市场竞争力的独特优势，以服务中国五矿主责主业为突破口，深入推进向产业金融转型，加速打造“产业为本、金融为用、协作共赢”的良性互动，通过与中国五矿产业高效联动提升产业服务能力，树立产业金融的“五矿”品牌，在提升产业能级、维护产业安全、促进产业转型、激发产业创新等方面提供综合解决方案，服务主业规模进一步增长、服务能力进一步增强。五矿信托编制“主要集团客户信息表-展业地图”，落地长远锂科可转债项目、专精特新产业基金等多个创新项目，与外贸金租联合中国恩菲共同打造高盐废水零排放“资本+技术”的五矿方案。外贸金租与中国五矿产业链培育行动计划重点主体云储循环签署战略合作协议；落地云储循环工商业储能租赁项目；打通长沙矿冶院电池回收利用和储能的产租集成模式，服务领域和模式不断扩展和丰富。五矿证券在矿业并购领域为中国五矿提供大量咨询服务和专业支持，全面推动私募基金业务转型，助力中国五矿围绕主业的战新产业布局。五矿期货联合五矿产业金融研究院和上海钢联发布了碳酸锂现货价格指数阶段性成果；协助五矿盐湖获批广期所碳酸锂指定交割厂库、五矿企荣获批“合格境外投资者”资格、中国五矿产业单位开展交割品检测等。 在产业金控平台方面，报告期内，公司紧密围绕投研集约化建设、数字化建设和全面风险管理体系建设，持续加强产业金控平台能力建设。一是五矿产业金融研究院继续整合内外部研究力 量，统筹推进五矿资本投研体系的高质量发展，并已完多项阶段性成果。年内发布重量级研究报告《高质量发展、安全、平等——中国经济未来发展的价值逻辑》《
