弘业期货年度报告2024

股份代號：03678.HK;001236.SZ 年 度 報 告 目 錄 第一節關於我們 重要提示3董事長致辭4釋義6公司資料13財務摘要25 第二節經營情況 管理層討論及分析29 董事會報告78 第三節企業管治 重要事項90 股份變動及主要股東情況99 董事、監事、高級管理人員和員工情況103 監事會報告160 第四節財務資料 審計報告164 本報告以中、英文編製。倘中英文版本有任何歧義，概以中文版本為準。 01 關於我們 重要提示 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載誤導性陳述或重大遺漏，並就其承擔個別和連帶的法律責任。 本報告已經公司第五屆董事會第二次會議、第五屆監事會第二次會議審議通過，全體董事和全體監事出席了會議，沒有董事、監事、高級管理人員聲明對本報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。 本公司按照中國企業會計準則編製的截至2024年12月31日止年度財務報告經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）審計，並對其出具了無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。 公司董事長儲開榮先生及財務負責人賈富華先生聲明：保證本年度報告中的財務報告真實、準確、完整。 本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請各投資者注意投資風險。 律回春漸，新歲序開。在這萬象更新的美好時刻，我謹代表弘業期貨，向一直以來關心和支持我們的股東、合作夥伴、投資者致以最誠摯的新春祝福，向辛勤耕耘的全體員工表示衷心的感謝！ 回首2024年，是充滿挑戰與機遇的一年。在複雜多變的市場環境和強監管態勢下，弘業期貨制定了「穩收入、控成本、防風險、強考核」的經營方針，緊扣「強監管、防風險、促高質量發展」的工作主線，沉著應對，砥礪前行，整體發展呈現企穩向好態勢。 這一年，我們的經營業績取得顯著進步。從財務數據來看，全年營收實現穩健增長，2024年營業總收入為人民幣28.76億元,同比增長48%；淨利潤也實現了大幅提升，2024年淨利潤為人民幣2,982.62萬元，同比增長283%。這些成績的背後，是全體弘業人團結一心、努力拚搏的結果。 在業務發展方面，我們立足「對標」與「提升」。一方面，持續夯實傳統經紀業務基礎，穩固市場地位，不斷優化客戶服務體驗，吸引了更多客戶的信賴與支持；另一方面，積極拓展創新業務領域，構建「以期現為牽引、以交易為核心、以投研為驅動」的發展模式，為實體企業提供多樣化的供應鏈集成服務。通過深入開展「產業大走訪畫像」等工作，我們精準把握企業需求，與眾多實體企業建立了長期穩定的合作關係，為增強產業鏈供應鏈韌性和安全性貢獻力量。例如，我們針對大型產業客戶實行「一企一組一策」，為其量身定製風險管理方案，有效幫助企業規避市場風險，實現穩健發展。 同時，我們積極響應國家鄉村振興戰略，在「保險+期貨」等服務模式上不斷創新探索。聯合銀行、保險、龍頭企業等機構，創新推出「保險+期貨+N」模式，將期貨知識帶到鄉村，提高農戶與企業的風險管理意識，為鄉村產業發展提供金融支持，助力鄉村振興走深走實。 在內部管理上，我們不斷完善治理體系，加強團隊建設。黨的領導全面加強，為公司發展提供了堅實的政治保障；發展思路日益清晰，讓我們在市場競爭中找準方向；人才隊伍不斷壯大，員工的專業素養和業務能力持續提升，為公司發展注入源源不斷的動力。 董事長致辭 作為「A+H」上市公司，弘業期貨得到了各界的關心關注，我們深感責任重大，深刻認識到自身存在的差距，展望2025年，年我們將著重抓好以下幾個方面工作：一是強黨建、聚合力，充分發揮黨組織的戰鬥堡壘作用和黨員的先鋒模範作用，凝聚全體員工的力量，齊心繪就同心圓；二是明方向、聚主業，緊密圍繞服務實體經濟，找準定位，不斷提升服務質效，在助力實體企業發展中實現自身價值；三是搭隊伍、強能力，持續加強人才培養和引進，提升團隊整體效能，為公司發展提供人才支撐；四是勇擔當、顯作為，積極履行社會責任，進一步服務實體增效能，為國家經濟發展貢獻更多力量；五是重合規、強督導，築牢安全生命線，強化合規風險防控，確保公司穩健運營。 在新的征程中，弘業期貨將始終堅守服務實體經濟的初心，秉持創新、協同、共贏的理念，與各位股東、合作夥伴攜手共進，共同開創更加美好的未來！ 祝願大家蛇年大吉，身體健康，工作順利，闔家幸福！ 儲開榮 董事長 中國南京，2025年3月28日 在本年度報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義： 釋義 釋義 《標準守則》指《上市規則》附錄C3之《上市發行人董事進行證券交易的標準守則》 釋義 股東 指股份持有人 上期所 蘇豪文化集團指蘇豪文化集團有限公司（前稱愛濤文化集團有限公司），一家於1999年1月26日根據中國法律成立的有限公司，為本公司控股股東的全資附屬公司 監事 監事會 指鄭州商品交易所 鍾山公司 QDLP指Qualified Domestic Limited Partner，合格境內有限合夥人 公司資料 一、公司基本情況 (1)公司名稱 中文名稱：弘業期貨股份有限公司（為一家於2012年11月29日根據中國法律在中國江蘇成立的股份有限公司，在香港以「HOLLY FUTURES」名義開展業務） 中文簡稱（境內）：弘業期貨英文名稱：Holly Futures Co., Ltd. (2)法定代表人 儲開榮先生 (3)公司授權代表儲開榮先生及黃海清先生 (4)註冊資本人民幣100,777.7778萬元 (5)國內各項業務資格 商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理、基金銷售、股票期權交易參與人、銀行間債券交易 (6)中國總部 公司註冊地址：中國江蘇省南京市建鄴區江東中路399號3幢（郵編：210019）公司辦公地址：中國江蘇省南京市建鄴區江東中路399號3幢（郵編：210019）公司網站：www.ftol.com.cn電子郵箱：zqb@ftol.com.cn (7)香港主要營業地址 香港灣仔皇后大道東248號大新金融中心40樓 二、董事會、監事會及專門委員會名單 (8)董事會 提名委員會 張洪發先生（主席）儲開榮先生（於2024年9月6日獲委任）黃德春先生 風險管理委員會 趙偉雄先生（主席）（於2024年9月6日獲委任）薛炳海先生蔣海英女士（於2025年2月18日獲委任）盧華威先生（於2024年9月6日獲委任）張洪發先生儲開榮先生（於2024年9月6日離任）姜琳先生（於2025年2月18日離任） 公司資料 (10)監事會 黃東彥先生（監事會主席）（於2024年9月6日獲委任）陳亮先生龔琦女士（於2025年2月18日獲委任）虞虹女士（監事會主席）（於2024年7月17日辭職並於2024年9月6日生效）章蕾女士（於2025年2月18日離任） 三、聯繫方式 (11)董事會秘書 董事會秘書：黃海清先生聯繫地址：中國江蘇省南京市建鄴區江東中路399號3幢（郵編：210019）電話：025-52278884電郵：zqb@ftol.com.cn (12)聯席公司秘書 黃海清先生及陳燕華女士 四、其他資料 (13)公司聘請的法定審計機構 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）於《財務匯報局條例》下的認可公眾利益實體核數師 (14)公司聘請的法律顧問 香港法律：德恒律師事務所（香港）有限法律責任合夥中國法律：上海市錦天城（南京）律師事務所北京市競天公誠律師事務所 (15)主要往來銀行 中國銀行股份有限公司中國建設銀行股份有限公司中國農業銀行股份有限公司中國工商銀行股份有限公司交通銀行股份有限公司上海浦東發展銀行股份有限公司中國民生銀行股份有限公司興業銀行股份有限公司中信銀行股份有限公司招商銀行股份有限公司江蘇銀行股份有限公司南京銀行股份有限公司中國光大銀行股份有限公司平安銀行股份有限公司杭州銀行股份有限公司廣發銀行股份有限公司中國銀行（香港）有限公司浙商銀行股份有限公司寧波銀行股份有限公司恒豐銀行股份有限公司南洋商業銀行（中國）有限公司華夏銀行股份有限公司 公司資料 六、歷史沿革 公司前身是江蘇金陵期貨經紀有限公司（以下稱「金陵期貨」），經中國證監會批准於1995年7月31日成立，成立時註冊資本為人民幣1,000萬元，股東為江蘇省冶金物資交易市場（以下稱「冶金物資市場」）和江蘇省有色金屬工業公司（以下稱「江蘇有色」），分別持有金陵期貨股權的60%和40%。 1999年，冶金物資市場持有的金陵期貨60%的股權及江蘇有色持有的金陵期貨30%的股權轉讓給江蘇省工藝品進出口集團股份有限公司（以下稱「江蘇工藝」，現已更名為江蘇弘業股份有限公司），江蘇有色持有的金陵期貨10%的股權轉讓給江蘇鵬程國際儲運有限公司（以下稱「鵬程國際」，現已更名為江蘇弘業國際物流有限公司）。轉讓後，公司註冊資本為人民幣1,000萬元，其中：江蘇工藝出資人民幣900萬元，佔註冊資本的90%；鵬程國際出資人民幣100萬元，佔註冊資本的10%。 1999年，公司更名為江蘇弘業期貨經紀有限公司，註冊資本增加至人民幣3,000萬元，由江蘇工藝認繳增資人民幣1,920萬元，鵬程國際認繳增資人民幣80萬元。增資完成後，江蘇工藝出資人民幣2,820萬元，佔註冊資本的94%；鵬程國際出資人民幣180萬元，佔註冊資本的6%。 2001年，弘業股份將其持有江蘇弘業48%的股權轉讓給江蘇弘業國際集團投資管理有限公司（以下稱「弘業投資」）。股權轉讓後，弘業投資出資人民幣1,440萬元，佔註冊資本的48%；弘業股份出資人民幣1,380萬元，佔註冊資本的46%；鵬程國際儲運有限公司出資人民幣180萬元，佔註冊資本的6%。 2006年，江蘇弘業將未分配利潤人民幣800萬元轉增實收資本，註冊資本增加至人民幣3,800萬元，增資完成後，弘業投資出資人民幣1,824萬元，佔註冊資本的48%；弘業股份出資人民幣1,748萬元，佔註冊資本的46%；鵬程國際出資人民幣228萬元，佔註冊資本的6%。 2007年，江蘇弘業註冊資本增加至人民幣5,000萬元，其中由弘業投資認繳人民幣319.5萬元，弘業股份認繳人民幣395.5萬元，弘瑞科技創業投資認繳人民幣245萬元，上海銘大認繳人民幣240萬元。增資完成後，弘業投資出資人民幣2,143.5萬元，佔註冊資本的42.87%；弘業股份出資人民幣2,143.5萬元，佔註冊資本的42.87%；鵬程國際出資人民幣228萬元，佔註冊資本的4.56%；弘瑞科技創業投資出資人民幣245萬元，佔註冊資本的4.90%；上海銘大出資人民幣240萬元，佔註冊資本的4.80%。2008年，江蘇弘業註冊資本增加至人民幣10,800萬元，其中由2007年經審計的資本公積人民幣492萬元與未分配利潤人民幣1,508萬元轉增人民幣2,000萬元註冊資本，同時江蘇弘業的股東現金增資人民幣3,800萬元。增資完成後，各股東投資比例不變。 2009年，江蘇弘業註冊資本增加至人民幣1.38億元。增資完成後，弘業投資出資人民幣6,129.96萬元，佔註冊資本的44.42%；弘業股份出資人民幣6,129.96萬元，佔註冊資本的44.42%；鵬程國際出資人民幣492.48萬元，佔註冊資本的3.57%；弘瑞科技創業投資出資人民幣529.2萬元，佔註冊資本的3.83%；上海銘大出資人民幣518.4萬元，佔註冊資本的3.76%。 2011年，江蘇弘業註冊資本增加至人民幣3.8億元。增資完成後，弘業投資出資人民幣8,265萬元，佔註冊資本的21.75%；弘業股份出資人民幣8,265萬元，佔註冊資本的21.75%；蘇豪控股出資人民幣8,108.12萬元，佔註冊資本的21.34%；弘蘇實業出資人民幣8,021.8萬元，佔註冊資本的21.11%；匯鴻國際出資人民幣3,800萬元，佔註冊資本的10.00%；弘瑞科技創業投資