弘业期货年度报告2023

目 錄 第一節關於我們 重要提示3 董事長致辭4 釋義5 公司資料11 財務摘要23 第二節經營情況 管理層討論及分析27 董事會報告78 第三節企業管治 重要事項91 股份變動及主要股東情況98 董事、監事、高級管理人員和員工情況102 企業管治報告118 監事會報告155 第四節財務資料 審計報告159 本報告以中、英文編製。倘中英文版本有任何歧義，概以中文版本為準。 重要提示 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載誤導性陳述或重大遺漏，並就其承擔個別和連帶的法律責任。 本報告已經公司第四屆董事會第二十次會議、第四屆監事會第十次會議審議通過，全體董事和全體監事出席了會議，沒有董事、監事、高級管理人員聲明對本報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。 本公司按照中國企業會計準則編製的截至2023年12月31日止年度財務報告經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）審計，並對其出具了無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。 公司代行董事長、總經理儲開榮先生及財務負責人陳蓉平女士聲明：保證本年度報告中的財務報告真實、準確、完整。 本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請各投資者注意投資風險。 董事長致辭 過去的2023年，是經濟恢復發展的一年，有效需求不足、部分行業產能過剩、社會預期偏弱、風險隱患仍然較多，外部環境的複雜性、嚴峻性、不確定性上升。堅持穩中求進、以進促穩、先立後破，是2024年全年工作的總基調。高質量發展已經上升為全面建設社會主義現代化國家的首要任務，站在國內經濟企穩回升的關鍵時點，我們要增強信心和底氣，穩紮穩打，科學謀劃中長期發展戰略，為公司長遠發展聚勢蓄能。 作為連接實體經濟與資本市場的橋樑，我們立足專業能力和期貨本源，積極發揮金融促進實體經濟的作用，助力實體經濟、風險管理、金融創新的高水平融合發展。2023年，我們全力以赴抓經營，聚焦主業謀發展，經紀業務穩中有進、資產管理業務穩步提升、風險管理業務快速發展、國際業務發展逐步向好。我們以服務實體經濟為己任，助推高質量發展，以做強做優做大為牽引，搶抓發展新機遇，以科技創新為驅動，提升客戶體驗，以服務「三農」為使命，助力鄉村振興。 2023年，公司充分發揮「A+H」上市公司品牌價值，不斷提升服務質量，夯實管理基礎，公司總體經營保持穩定。這一年，公司日均客戶權益80.79億元，同比增長11.3%。公司獲得江蘇省「高質量發展領軍企業」、江蘇社會責任傑出企業、鄉村振興示範單位、產業服務傑出貢獻獎等40餘項榮譽。 舊歲已展千重錦，新年再進百尺桿。2024年，是全面完成「十四五」規劃任務的關鍵之年，也是公司奮力開啟高質量發展新徵程的重要一年。公司將以提高核心競爭力、增強核心功能為重點，以「服務國家戰略、服務地方經濟、服務集團發展」為工作主線，著力構建「產業客戶、機構客戶、中小投資者」這3個「服務生態圈」，打造讓大家充滿自信的平台、正能量滿滿的平台，團結公司全體幹部職工為加快建設具有競爭力的國內頭部期貨公司而奮勇拚搏。我們將以更強的使命意識、更遠的戰略視野、更加務實的經營舉措，在新一輪的開放變革中抓住歷史機遇，為廣大客戶、投資者創造更大價值！ 儲開榮 代行董事長 中國南京，2024年3月28日 釋義 釋義 釋義 江蘇省國資委指江蘇省人民政府國有資產監督管理委員會 江蘇證監局指中國證券監督管理委員會江蘇監管局 《上市規則》指香港聯交所證券上市規則，經不時修訂、補充或以其他方式修改 淨資本指相等於淨資產減資產調整值加負債調整值減客戶未悉數追加的保證金減╱加中國證監會認可或批准的其他調整項目 中國期貨交易所指中國金融期貨交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、上海國際能源交易中心、廣州期貨交易所 中國、我國、全國、國內、境內指中華人民共和國（就本報告而言，香港、澳門特別行政區和台灣地區除外） PTA指精對苯二甲酸 本報告指本公司2023年度報告 報告期指截至2023年12月31日止年度 人民幣指中國法定貨幣 公司資料 一、公司基本情況 (1)公司名稱 中文名稱：弘業期貨股份有限公司（為一家於2012年11月29日根據中國法律在中國江蘇成立的股份有限公司，在香港以「HOLLY FUTURES」名義開展業務） 中文簡稱（境內）：弘業期貨英文名稱：Holly Futures Co., Ltd. (2)法定代表人 儲開榮先生（代） (3)公司授權代表儲開榮先生及黃海清先生 (4)註冊資本人民幣100,777.7778萬元 (5)國內各項業務資格 商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理、基金銷售、股票期權交易參與人、銀行間債券交易 (6)中國總部 公司註冊地址：中國江蘇省南京市建鄴區江東中路399號3幢（郵編：210019）公司辦公地址：中國江蘇省南京市建鄴區江東中路399號3幢（郵編：210019）公司網站：www.ftol.com.cn電子郵箱：zqb@ftol.com.cn (7)香港主要營業地址 香港灣仔皇后大道東248號大新金融中心40樓 二、董事會、監事會及專門委員會名單 (8)董事會 薛炳海先生姜琳先生單兵先生（於2024年1月30日辭任） 黃德春先生盧華威先生張洪發先生（於2023年7月21日獲委任）王躍堂先生（於2023年7月21日辭任） (9)董事會專門委員會 黃德春先生（主席）張洪發先生（於2023年7月21日獲委任）單兵先生（於2024年1月30日辭任）王躍堂先生（於2023年7月21日辭任） 提名委員會 張洪發先生（於2023年7月21日獲委任）黃德春先生周劍秋女士（於2023年10月9日辭任）王躍堂先生（於2023年7月21日辭任） 張洪發先生（主席）（於2023年7月21日獲委任）儲開榮先生薛炳海先生姜琳先生王躍堂先生（於2023年7月21日辭任） 風險管理委員會 薛炳海先生張洪發先生（於2023年7月21日獲委任）周劍秋女士（於2023年10月9日辭任）王躍堂先生（於2023年7月21日辭任） 戰略委員會 公司資料 (10)監事會 虞虹女士（監事會主席）陳亮先生章蕾女士（於2023年3月20日獲委任）姚愛麗女士（於2023年3月20日辭任） 三、聯繫方式 (11)董事會秘書 董事會秘書：黃海清先生聯繫地址：中國江蘇省南京市建鄴區江東中路399號3幢（郵編：210019）電話：025-52278884電郵：zqb@ftol.com.cn (12)聯席公司秘書 黃海清先生及陳燕華女士 四、其他資料 (13)公司聘請的法定審計機構 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）於《財務匯報局條例》下的認可公眾利益實體核數師 (14)公司聘請的法律顧問 香港法律：德恒律師事務所（香港）有限法律責任合夥中國法律：上海市錦天城（南京）律師事務所北京市競天公誠律師事務所 (15)主要往來銀行 中國銀行股份有限公司中國建設銀行股份有限公司中國農業銀行股份有限公司中國工商銀行股份有限公司交通銀行股份有限公司上海浦東發展銀行股份有限公司中國民生銀行股份有限公司興業銀行股份有限公司中信銀行股份有限公司招商銀行股份有限公司江蘇銀行股份有限公司南京銀行股份有限公司中國光大銀行股份有限公司平安銀行股份有限公司杭州銀行股份有限公司廣發銀行股份有限公司永隆銀行有限公司中國銀行（香港）有限公司浙商银行股份有限公司寧波銀行股份有限公司 公司資料 六、歷史沿革 公司前身是江蘇金陵期貨經紀有限公司（以下稱「金陵期貨」），經中國證監會批准於1995年7月31日成立，成立時註冊資本為人民幣1,000萬元，股東為江蘇省冶金物資交易市場（以下稱「冶金物資市場」）和江蘇省有色金屬工業公司（以下稱「江蘇有色」），分別持有金陵期貨股權的60%和40%。 1999年，冶金物資市場持有的金陵期貨60%的股權及江蘇有色持有的金陵期貨30%的股權轉讓給江蘇省工藝品進出口集團股份有限公司（以下稱「江蘇工藝」，現已更名為江蘇弘業股份有限公司），江蘇有色持有的金陵期貨10%的股權轉讓給江蘇鵬程國際儲運有限公司（以下稱「鵬程國際」，現已更名為江蘇弘業國際物流有限公司）。轉讓後，公司註冊資本為人民幣1,000萬元，其中：江蘇工藝出資人民幣900萬元，佔註冊資本的90%；鵬程國際出資人民幣100萬元，佔註冊資本的10%。 1999年，公司更名為江蘇弘業期貨經紀有限公司，註冊資本增加至人民幣3,000萬元，由江蘇工藝認繳增資人民幣1,920萬元，鵬程國際認繳增資人民幣80萬元。增資完成後，江蘇工藝出資人民幣2,820萬元，佔註冊資本的94%；鵬程國際出資人民幣180萬元，佔註冊資本的6%。 2001年，弘業股份將其持有江蘇弘業48%的股權轉讓給江蘇弘業國際集團投資管理有限公司（以下稱「弘業投資」）。股權轉讓後，弘業投資出資人民幣1,440萬元，佔註冊資本的48%；弘業股份出資人民幣1,380萬元，佔註冊資本的46%；鵬程國際儲運有限公司出資人民幣180萬元，佔註冊資本的6%。 2006年，江蘇弘業將未分配利潤人民幣800萬元轉增實收資本，註冊資本增加至人民幣3,800萬元，增資完成後，弘業投資出資人民幣1,824萬元，佔註冊資本的48%；弘業股份出資人民幣1,748萬元，佔註冊資本的46%；鵬程國際出資人民幣228萬元，佔註冊資本的6%。 2007年，江蘇弘業註冊資本增加至人民幣5,000萬元，其中由弘業投資認繳人民幣319.5萬元，弘業股份認繳人民幣395.5萬元，弘瑞科技創業投資認繳人民幣245萬元，上海銘大認繳人民幣240萬元。增資完成後，弘業投資出資人民幣2,143.5萬元，佔註冊資本的42.87%；弘業股份出資人民幣2,143.5萬元，佔註冊資本的42.87%；鵬程國際出資人民幣228萬元，佔註冊資本的4.56%；弘瑞科技創業投資出資人民幣245萬元，佔註冊資本的4.90%；上海銘大出資人民幣240萬元，佔註冊資本的4.80%。2008年，江蘇弘業註冊資本增加至人民幣10,800萬元，其中由2007年經審計的資本公積人民幣492萬元與未分配利潤人民幣1,508萬元轉增人民幣2,000萬元註冊資本，同時江蘇弘業的股東現金增資人民幣3,800萬元。增資完成後，各股東投資比例不變。 2009年，江蘇弘業註冊資本增加至人民幣1.38億元。增資完成後，弘業投資出資人民幣6,129.96萬元，佔註冊資本的44.42%；弘業股份出資人民幣6,129.96萬元，佔註冊資本的44.42%；鵬程國際出資人民幣492.48萬元，佔註冊資本的3.57%；弘瑞科技創業投資出資人民幣529.2萬元，佔註冊資本的3.83%；上海銘大出資人民幣518.4萬元，佔註冊資本的3.76%。 2011年，江蘇弘業註冊資本增加至人民幣3.8億元。增資完成後，弘業投資出資人民幣8,265萬元，佔註冊資本的21.75%；弘業股份出資人民幣8,265萬元，佔註冊資本的21.75%；蘇豪控股出資人民幣8,108.12萬元，佔註冊資本的21.34%；弘蘇實業出資人民幣8,021.8萬元，佔註冊資本的21.11%；匯鴻國際出資人民幣3,800萬元，佔註冊資本的10.00%；弘瑞科技創業投資出資人民幣529.2萬元，佔註冊資本的1.39%；上海銘大出資人民幣518.4萬元，佔註冊資本的1.36%；弘業物流出資人民幣492.48萬元，佔註冊資本的1.30%。2011年，江蘇弘業更名為江蘇弘業期貨有限公司，註冊資本及股權結構未發生變化。 2012年，弘業投資將持有的21.75%的股權轉由蘇豪控股持有，變更後蘇豪控股持有公司43.09%股權。 2012年11月29日 ， 江 蘇 弘 業 整 體 變 更 為 弘 業 期 貨 股 份 有