弘业期货：2023年年度报告

2023年年度报告 2024年3月28日 2023年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人储开荣、主管会计工作负责人储开荣及会计机构负责人(会计主管人员)陈蓉平声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中若有涉及未来的经营计划、业绩预测等前瞻性陈述，不构成公司对投资者及相关人士的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。请投资者注意投资风险。 公司在本报告第四节“公司治理”之“十七、风险管理情况”中详细描述公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,007,777,778股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.04元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义....................................................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标................................................................................................................8第三节管理层讨论与分析..............................................................................................................................19第四节公司治理................................................................................................................................................44第五节环境和社会责任..................................................................................................................................75第六节重要事项................................................................................................................................................76第七节股份变动及股东情况.........................................................................................................................98第八节优先股相关情况..................................................................................................................................108第九节债券相关情况.......................................................................................................................................109第十节财务报告................................................................................................................................................110 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有公司法定代表人签名并加盖公章的2023年年度报告及其摘要原文。 五、其他有关资料。 六、以上文件均齐备、完整，并备于本公司证券部以供查阅。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、各单项业务资格 （一）经营证券期货业务许可证 本公司现持有中国证监会于2023年3月21日颁发的《经营证券期货业务许可证》，许可证核准的业务范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售。 （二）公司专项期货业务经营资格 1、2007年8月7日，中国证监会核发《关于核准江苏弘业期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复》（证监期货字[2007]117号），核准本公司金融期货经纪业务资格。 2、2007年10月17日，中国证监会核发《关于核准江苏弘业期货经纪有限公司金融期货交易结算业务资格的批复》（证监期货字[2007]216号），核准本公司金融期货交易结算业务资格。 3、2011年9月14日，中国证监会核发《关于核准江苏弘业期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》（证监许可[2011]1448号），核准本公司期货投资咨询业务资格。 4、2012年11月15日，中国证监会核发《关于核准江苏弘业期货有限公司资产管理业务资格的批复》（证监许可[2012]1498号），核准本公司资产管理业务资格。 5、2015年11月13日，上海证券交易所核发《关于弘业期货股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函[2015]2163号），核准本公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限。 6、2015年12月24日，中国证监会江苏监管局核发《关于核准弘业期货股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复》（苏证监机构字[2015]323号），核准本公司证券投资基金销售业务资格。 7、2020年12月11日，深圳证券交易所核发《关于同意弘业期货股份有限公司成为深圳证券交易所股票期权交易参与人的复函》（深证函[2020]1073号），同意本公司成为深圳证券交易所股票期权交易参与人。 （三）子公司业务资质 1、2013年4月25日，中期协发布《关于弘业期货股份有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函》（中期协函字[2013]107号），对弘业资本试点仓单服务业务和合作套保及基差交易业务予以备案。 2、2016年1月29日，中期协发布《关于弘业资本管理有限公司试点业务予以备案的通知》（中期协备字[2016]7号），对弘业资本试点业务定价服务予以备案。 3、2017年1月4日，中期协发布《关于弘业资本管理有限公司试点业务予以备案的通知》（中期协备字[2017]6号），对弘业资本试点业务做市业务予以备案。 4、2019年2月28日，大连商品交易所发布《关于公布豆粕、玉米、铁矿石、豆二品种期货做市商名单的公告》（[2019]92号），对弘业资本做市玉米、铁矿石、豆粕、豆二期货予以备案。 5、2020年6月22日，大连商品交易所发布《关于公布豆油等品种首批期货做市商名单的公告》（[2020]8号），对弘业资本做市商焦煤、焦炭期货予以备案。 6、2019年7月19日，郑州商品交易所发布《关于棉纱期货做市商名单的公告》（[2019]53号），对弘业资本做市商棉纱期货予以备案。 7、2020年7月10日，郑州商品交易所发布《关于菜油、玻璃、锰硅、硅铁期货做市商名单的公告》，对弘业资本做市商玻璃、锰硅、硅铁期货予以备案。 8、2020年6月18日，上海期货交易所发布《关于公布螺纹钢等5个品种期货做市商名单的公告》（[2020]92号），对弘业资本做市商热轧卷板期货、纸浆期货予以备案。 9、2019年11月21日，上海期货交易所发布《关于公布锡、不锈钢期货做市商名单的公告》（[2019]110号），对弘业资本做市商锡期货予以备案。 10、2020年11月19日，上海国际能源交易中心发布《上海国际能源交易中心发布关于公布国际铜期货做市商名单的公告》（[2020]62号），对弘业资本做市商国际铜期货予以备案。 11、弘业国际金融于2012年6月29日，获发香港证监会第2类牌照(编号AYT086)：期货合约交易。2017年1月10日，获发香港证监会牌照（编号AYT086），准许公司从事第1类：证券交易和第2类：期货合约交易。 12、弘业国际资管于2018年8月28日，获发香港证监会第4类牌照（就证券提供意见）以及第9类牌照（资产管理）（编号BHY994），准许公司从事第4类：就证券提供意见和第9类：提供资产管理。 13、2022年9月28日，弘业资本取得豆粕期货做市商业务资格。 （四）公司及子公司取得的交易所会员资格及行业协会会员资格 1、本公司持有上期所2013年1月25日颁发的《会员证书》（编号：1291301251781）。 2、本公司持有大商所于2013年3月18日颁发的《会员证书》（证书编号：DCE00080，会员号：0117）。 3、本公司持有郑商所于2013年3月25日颁发的《会员证书》（编号：0020）。 4、本公司持有中金所于2014年12月31日颁发的《全面结算会员证书》（证书编号：2014040，会员号：0128）。 5、本公司持有中期协于2015年5月颁发的《中国期货业协会会员证书》（证书号码：No.G01081）。 6、本公司持有上海国际能源交易中心股份有限公司于2017年6月5日颁发的《会员证书》（编号：1142017060581781）。 7、本公司子公司弘业国际金融持有香港期货交易所于2012年8月1日颁发的《交易所参与者证明书》（编号：EP0340）和香港期货结算有限公司2012年8月1日颁发的《期货结算公司参与者证明书》（编号：CP0306）。 8、本公司子公司弘业国际金融持有香港联交所于2017年12月1日颁发的《交易所参与者证明书》（编号：P1895）。 9、本公司子公司弘业国际金融持有东京商品交易所于2017年10月20日颁发的远程代理人成员证书（编号：No.602）。 六、公司历史沿革 公司前身是江苏金陵期货经纪有限公司（以下称“金陵期货”），经中国证监会批准于1995年7月31日成立，成立时注册资本为人民币1,000万元，股东为江苏省冶金物资交易市场（以下称“冶金物资市场”）和江苏省有色金属工业公司（以下称“江苏有色”），分别持有金陵期货股权的60%和40%。 1999年，冶金物资市场持有的金陵期货60%的股权及江苏有色持有的金陵期货30%的股权转让给江苏省工艺品进出口集团股份有限公司（以下称“江苏工艺”），江苏有色持有的金陵期货10%的股权转让给江苏鹏程国际储运有限公司（以下称“鹏程国际”）。转让后，公司注册资本为人民币1,000万元，其中：江苏工艺出资人民币900万元，占注册资本的90%；鹏程国际出资人民币100万元，占注册资本的10%。 1999年，公司更名为江苏弘业期货经纪有限公司（以下简称“弘业经纪”），注册资本增