华林证券：2024年年度报告

2024年年度报告 2025年03月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林立、主管会计工作负责人卢小方及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义......................................................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标..................................................................................................................6第三节管理层讨论与分析............................................................................................................................20第四节公司治理............................................................................................................................................43第五节环境和社会责任................................................................................................................................69第六节重要事项............................................................................................................................................71第七节股份变动及股东情况........................................................................................................................84第八节优先股相关情况................................................................................................................................92第九节债券相关情况....................................................................................................................................93第十节财务报告............................................................................................................................................94 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的年度报告文本。 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 五、其他有关资料。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、各单项业务资格 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。 （一）经营证券业务许可证 1、本公司持有中国证监会颁发的000000029263号《经营证券期货业务许可证》。2、截至报告期末，公司77家证券营业部及35家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。3、全资子公司华林资本持有中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人》资格证书。 六、公司历史沿革 1988年4月，中国人民银行广东省分行出具《关于同意成立江门证券（有限）公司的批复》（[88]粤银管字第51号），批准成立江门证券（有限）公司。1988年7月，江门证券（有限）公司领取了核发的《营业执照》，企业性质为全民所有制。1991年10月，中国人民银行出具《关于同意江门证券公司重新登记的批复》（银复[1991]345号），准予江门证券公司重新登记，企业名称为江门证券公司。1992年10月，江门证券公司领取了核发的《企业法人营业执照》，注册资本为1,000万元，企业性质为全民所有制。 1996年11月，中国人民银行批准江门证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“江门证券有限责任公司”。1997年6月，江门证券领取了核发的《企业法人营业执照》，注册资本增至5,600万元。因该次工商登记在册的股东不符合中国人民银行的批复规定，2000年5月，江门证券有限责任公司重新办理股东登记并取得《企业法人营业执照》，注册资本为5,600万元。 2003年2月，中国证监会核准江门证券有限责任公司增资扩股并更名为“华林证券有限责任公司”。2003年4月，华林证券有限责任公司领取了核发的《企业法人营业执照》，注册资本为80,700万元。 2014年9月，中国证监会北京监管局出具回执，确认公司增资且股权结构未发生重大调整，注册资本由80,700万元增加至106,000万元。2014年12月，华林证券有限责任公司领取了核发的《企业法人营业执照》。 2015年1月，中国证监会北京监管局出具回执，确认公司增资且股权结构未发生重大调整，注册资本由106,000万元增加至126,000万元。2015年1月，华林证券有限责任公司领取了核发的《企业法人营业执照》。 2015年8月，中国证监会西藏监管局出具回执，确认增资且股权结构未发生重大调整，公司注册资本由126,000万元增加至208,000万元。2015年8月，华林证券有限责任公司领取了核发的《企业法人营业执照》。 2016年3月，华林证券有限责任公司整体变更为华林证券股份有限公司，华林证券有限责任公司以2015年12月31日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为华林证券股份有限公司，注册资本为243,000万元。2016年3月，华林证券股份有限公司领取了核发的《企业法人营业执照》并在中国证监会西藏监管局履行了备案程序。 2019年1月17日，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票27,000万股并在深圳证券交易所上市，每股发行价格为人民币3.62元。2019年2月18日，公司第一次临时股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》，明确了上市后适用公司章程中的相关条款，公司的注册资本为人民币27亿元。2019年6月，因住所地进行市内变更，公司换领了新的《营业执照》。 七、公司组织机构情况 1、公司组织机构 公司严格遵循《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，规范运作，建立了科学合理的法人治理结构，公司“三会一层”权责分明、各司其职。为高效推进科技金融战略，提升运营效率，激发组织活力，公司构建了“业务链、数据链、管理链”三链融合的管理模式，具体如下： 1）管理链 管理链聚焦于公司规范经营与风险防范，强化管控与监督职能，同时为公司各部门提供全方位的人、财、制度等服 务与支持。管理链由人力资源部、行政部、计划财务部、董事会办公室、合规法律部、风险管理部、稽核监察部和内核部八个部门组成。 2）数据链 数据链致力于提升研发能力、产品能力与运营能力，为业务发展赋能。公司通过成立科技运营部，进一步加强科技研发与建设，推动数据链的高效运转，为业务链提供坚实的技术支撑。 3）业务链 业务链以证券公司传统业务为核心，重点强化资产负债管理、战略客户管理及战略投资者关系管理。业务链由财富客户部、金融市场部、投资银行部、资产管理部等组成，各业务部门协同合作，推动公司业务的全面发展。 通过“三链”管理模式的构建与优化，公司进一步提升治理水平，增强市场竞争力，实现高质量发展。 3、境内外控股子公司、参股公司 4、证券营业部数量和分布情况 5、其他分支机构数量与分布情况 报告期内，除上述分公司、营业部外，公司无其他分支机构。 八、其他有关资料 九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否 □是否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值□是否 十、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 十一、分季度主要财务指标 合并 母公司 十二、非经常性损益项目及金额 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 十三、母公司净资本及有关风险控制指标 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业的情况 2024年，国际政治环境复杂，全球经济不确定性增加，我国通过加强宏观政策调控，推动新质生产力发展，防范化解重点领域风险，实现国民经济持续恢复和增长。国内生产总值（GDP）达到了134.90万亿元，比上年增长5.0%，展现我国经济的韧性和潜力。 证券行业作为资本市场的重要组成部分，其在促进资本形成、价格发现、资源配置及风险管理等方面发挥着重要功能。2024年，我国资本市场生态环境进一步优化，改革措施持续加速实施。4月，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，强调要坚守资本市场工作的政治性、人民性，提出完善资本市场基础制度，以强监管、防风险、促高质量发展为主线。中国证监会围绕这