华林证券：2023年半年度报告
2023年半年度报告 2023年08月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人（会计主管人员）刘大禄声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营及发行的债券面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义.........................................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标.....................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...............................................................................................................10第四节公司治理...............................................................................................................................28第五节环境和社会责任...................................................................................................................29第六节重要事项...............................................................................................................................31第七节股份变动及股东情况...........................................................................................................36第八节优先股相关情况...................................................................................................................41第九节债券相关情况.......................................................................................................................42第十节财务报告...............................................................................................................................45 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的2023年半年度报告文本。 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化□适用不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化□适用不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况□适用不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 适用□不适用 单位：元 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 七、母公司净资本及有关风险控制指标 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司所处行业发展情况 2023年上半年，我国经济社会全面恢复常态化运行，呈现回升向好态势，但国际形势错综复杂，全球经济面临着日益加大的增长放缓压力。受国际政治环境不确定性较高等因素的综合影响，报告期内A股市场以震荡行情为主，主要指数走势分化明显，上证指数上涨3.65%，深证成指上涨0.10%，创业板指下跌5.61%，沪深300下跌0.75%。A股市场总成交金额111.20万亿元，同比下降2.63%，日均成交9,426.80亿元，同比减少3.15%（数据源自Wind），市场交投活跃度有所减弱。2023年上半年，受市场环境影响，A股IPO市场融资规模较去年同期有所回落，IPO募资总额为2,096.77亿元，同比减少32.78%。 2023年作为“十四五”规划承上启下的关键一年，经济运行面临着严峻的挑战。在经济复苏的蜿蜒过程中，证券行业积极融入国家发展大局，充分发挥资本市场枢纽的重要功能。报告期内，证券行业实现营业收入2,245.07亿元，较上年同期上升9.03%；实现净利润850.50亿元，较上年同期上升4.75%（源自中国证券业协会数据）。 证券公司作为资本市场改革的积极推动者和重要参与者，2023年上半年迎来重大历史变革和机遇。股票发行实行全面注册制，为建设中国特色的多层次资本市场体系，推动企业高质量融资发展以及持续激发市场活力，提供了全新的引领方向。全面注册制背景下，IPO改革踏上新征程，新股发行更加市场化，股票市场的退市机制也变得更加顺畅。同时，资本市场制度改革深化，监管机构进一步压实中介机构责任。2023年3月，中共中央、国务院印发了《党和国家机构改革方案》，着力强化股票、债券、基金、期货协同监管，加强股票发行全面注册制实行后的市场生态塑造和经营秩序维护，引导证券公司依法合规稳健经营，切实维护资本市场平稳运行。此外，监管部门在顶层设计上提出了高质量推进金融业数字化转型计划，推动当下证券行业进入数字化转型的关键时期。证券行业积极顺应科技金融发展趋势，加速推进数字化转型，促使财富管理、资产管理等业务模式的变革，并持续提升在信息技术、合规风控等方面的服务效能。 （二）报告期内公司从事的主要业务及经营模式 报告期内，公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等，通过全资子公司华林创新从事另类投资业务，通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。 财富管理业务主要包括证券经纪业务、信用业务、代销金融产品、股票期权、投资顾问等业务，是公司最基本的一项业务。其中，经纪业务的发展与其他各业务发展相结合，广泛的客户基础也带动信用业务、投资咨询、资产管理等业务的发展；信用业务包括融资融券业务、股票质押式回购交易业务及约定购回式证券交易业务等资本中介型业务，其中融资融券业务收入为公司信用业务收入的最主要组成部分。 投资银行业务是公司的主要业务之一，自获得保荐业务资格以来，投资银行业务部门不断适应市场变化，积极实施业务转型，由单一股权业务向IPO、再融资、并购重组、债券、新三板等各条业务全面发展转变的同时，逐渐提升市场定价和销售能力，逐步构建以客户为中心的业务一体化发展模式和组织架构。 资产管理业务是以收取管理费和业绩报酬为基础的证券业务，主要包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等业务。 自营业务主要包括权益类、固定收益类，及其他金融产品投资及交易。其中，固定收益类自营业务，主要包括交易业务（做市交易、撮合交易等）和自营投资。该交易业务主要通过赚取买卖差价、取得利息等方式获取收益。 其他业务还包括私募股权投资、另类投资业务等。 经过多年发展，公司已成为行业内具有一定竞争力和差异化特色的全国性综合类上市券商，持续保持良好的资本回报率和风险控制能力。 （三）报告期内公司经营情况分析 报告期内，公司紧紧围绕“打造新一代年轻化的科技金融公司”的战略目标，继续深化科技金融转型，持续加大信息技术投入，优化产品及服务体验，不断提升公司核心竞争力。2023年上半年，公司实现营业收入46,973.80万元；实现 华林证券股份有限公司2023年半年度报告全文 归属于上市公司股东的净利润10,316.10万元。截至报告期末，公司总资产2,618,312.55万元，归属于上市公司股东的所有者权益657,047.12万元。公司各业务板块经营情况如下： 1、财富管理业务 报告期内，公司持续推进科技金融战略举措落地，信息技术专业子公司文星在线完成备案，公司围绕用户关注的核心体验需求不断打磨海豚股票App，优化获客链路，推动财富管理从传统营销模式向数字化营销模式转变。在业务端对客户进行更加精细化的管理，持续构建客户画像，紧贴客户需求，优化客户体验，提升客户获得感。同时，公司积极优化线下分支机构布局，形成了线上引流、线下转化的协同发展模式，打造特色鲜明的综合金融服务平台。 信用业务方面，2023年上半年行业利率竞争加剧，存量博弈态势明显，公司采取“提升客户基础转化率”及“引进高净值客户”并重的差异化经营策略，并进一步提升客户服务水平，精细化个股管理。截至报告期末，公司两融余额维持总体稳定，日均融资余额为42.02亿元，期末融资融券业务平均维持担保比例为260%，风险水平持续可控。公司对融资余额较高的标的采用动态追踪、及时应对、全程管理的风控策略，持续优化担保品管理模型，在业务增长的同时有效把控业务风险。同时，公司紧跟监管政策导向并充分评估市场风险等因素，结合自身风险偏好审慎控制风险，截至报告期末，公司已无自有资金参与的股票质押存量业务。 代销业务方面，公司始终坚持“以客户为中心”的经营思路
