华林证券：2023年年度报告

2023年年度报告 2024年04月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林立、主管会计工作负责人朱松及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.04元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义.....................................................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................................19第四节公司治理...........................................................................................................................................41第五节环境和社会责任...............................................................................................................................67第六节重要事项...........................................................................................................................................69第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................................83第八节优先股相关情况...............................................................................................................................91第九节债券相关情况...................................................................................................................................92第十节财务报告...........................................................................................................................................96 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的年度报告文本。 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 五、其他有关资料。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 华林证券股份有限公司2023年年度报告全文 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、各单项业务资格 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。 （一）经营证券业务许可证 1、本公司持有中国证监会颁发的000000029263号《经营证券期货业务许可证》。2、公司77家证券营业部及35家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。3、全资子公司华林资本持有中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人》资格证书。 六、公司历史沿革 1988年4月，中国人民银行广东省分行出具《关于同意成立江门证券（有限）公司的批复》（[88]粤银管字第51号），批准成立江门证券（有限）公司。1988年7月，江门证券（有限）公司领取了核发的《营业执照》，企 华林证券股份有限公司2023年年度报告全文 业性质为全民所有制。1991年10月，中国人民银行出具《关于同意江门证券公司重新登记的批复》（银复[1991]345号），准予江门证券公司重新登记，企业名称为江门证券公司。1992年10月，江门证券公司领取了核发的《企业法人营业执照》，注册资本为1,000万元，企业性质为全民所有制。 1996年11月，中国人民银行批准江门证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“江门证券有限责任公司”。1997年6月，江门证券领取了核发的《企业法人营业执照》，注册资本增至5,600万元。因该次工商登记在册的股东不符合中国人民银行的批复规定，2000年5月，江门证券有限责任公司重新办理股东登记并取得《企业法人营业执照》，注册资本为5,600万元。 2003年2月，中国证监会核准江门证券有限责任公司增资扩股并更名为“华林证券有限责任公司”。2003年4月，华林证券有限责任公司领取了核发的《企业法人营业执照》，注册资本为80,700万元。 2014年9月，中国证监会北京监管局出具回执，确认公司增资且股权结构未发生重大调整，注册资本由80,700万元增加至106,000万元。2014年12月，华林证券有限责任公司领取了核发的《企业法人营业执照》。 2015年1月，中国证监会北京监管局出具回执，确认公司增资且股权结构未发生重大调整，注册资本由106,000万元增加至126,000万元。2015年1月，华林证券有限责任公司领取了核发的《企业法人营业执照》。 2015年8月，中国证监会西藏监管局出具回执，确认增资且股权结构未发生重大调整，公司注册资本由126,000万元增加至208,000万元。2015年8月，华林证券有限责任公司领取了核发的《企业法人营业执照》。 2016年3月，华林证券有限责任公司整体变更为华林证券股份有限公司，华林证券有限责任公司以2015年12月31日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为华林证券股份有限公司，注册资本为243,000万元。2016年3月，华林证券股份有限公司领取了核发的《企业法人营业执照》并在中国证监会西藏监管局履行了备案程序。 2019年1月17日，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票27,000万股并在深圳证券交易所上市，每股发行价格为人民币3.62元。2019年2月18日，公司第一次临时股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》，明确了上市后适用公司章程中的相关条款，公司的注册资本为人民币27亿元。2019年6月，因住所地进行市内变更，公司换领了新的《营业执照》。 七、公司组织机构情况 1、公司组织机构 公司根据《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》等有关法律法规及《公司章程》的规定，规范运作，构建了科学规范的法人治理结构，公司“三会一层”权限职责清晰明确。为有效推进科技金融战略、提升效率、激发组织活力，公司构建业务链、数据链和管理链的管理模式。具体如下： 管理链：聚焦于对公司规范经营、风险防范等方面的管控和监督，以及为公司各部门从人、财、制度等多方位提供服务与支持。由人力资源部、行政部、计划财务部、董事会办公室、合规法律部、风险管理部、稽核监察部和内核部八个部门组成。 数据链：在研发能力、产品能力、运营能力等多方面进行加强，为业务赋能。成立科技运营部，并加强信息技术专业子公司的建设和投入。 业务链：聚焦证券公司传统业务，并进一步加强公司资产负债管理、战略客户管理及战略投资者关系管理。由司库部、战略投资部、金融市场部、投资银行部、资产管理部、财富客户部、乡村振兴部组成。 华林证券股份有限公司2023年年度报告全文 4、证券营业部数量和分布情况 5、其他分支机构数量与分布情况 报告期内，除上述分公司、营业部外，公司无其他分支机构。 八、其他有关资料 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构□适用不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□适用不适用 九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是否 十、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用 十一、分季度主要财务指标 合并 母公司 十二、非经常性损益项目及金额 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 十三、母公司净资本及有关风险控制指标 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业的情况 2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年。面对全球发展的深刻变革和外部环境的不确定性，我国坚持稳中求进的工作总基调，积极应对全球经济周期错位和地缘政治矛盾带来的挑战，扎实推进“十四五”规划，确保经济社会发展目标的顺利实现。这一年，我国国民经济呈现出回升向好的态势，全年国内生产总值(GDP)达到126.06万亿元，同比增长5.2%，展现出强大的韧性和潜力。 2023年，中共中央政治局会议提出“活跃资本市场，提振投资者信心”的重要指示，强调了资本市场在国民经济中的重要作用和地位。中央金融工作会议进一步指出“金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分”，凸显了金融对于国家发展的基础性和战略性作用。我国资本市场持续深化改革，全面实行股票发行注册制，促进投融资两端的动态平衡；顺利推行上市公司独立董事制度改革；大力提升上市公司质量和投资价值，强化分红导向，增强投资者回报，资本市场基础制度和机制建设进一步完善。 近年来，数字技术如人工智能、区块链