中金公司：中金公司2024年年度报告

601995 002释 义008重 要 提 示010董 事 长 致 辞 016公 司 简 介031会 计 数 据 及 财 务 指 标 摘 要034管 理 层 讨 论 与 分 析 082董 事 会 报 告087股 份 变 动 及 股 东 情 况098董事、监事、高级管理人员和员工情况113企业管治报告144环境与社会责任146重要事项155债券相关情况179证券公司信息披露 180审 计 报 告185合 并 财 务 报 表414备 查 文 件 目 录415附 录 一422附 录 二431附 录 三 在本报告内 ，除非文义另有所指 ，否则下列词汇具有以下涵义 ： 为方便阅览 ，本报告载有中国法律法规 、政府部门 、机构 、自然人或其他实体（包括我们的部分子公司）的中英文名称 ，中英文版本如有任何不符 ，概以中文版为准 。注有“*”号的中文公司名称及其他词语的英译本仅供识别之用 。 一 、本公司董事会 、监事会及董事 、监事 、高级管理人员保证年度报告内容的真实 、准确 、完整 ，不存在虚假记载 、误导性陈述或重大遗漏 ，并承担个别和连带的法律责任 。 二 、本报告经本公司董事会审议通过 ，除以下董事外 ，公司董事均亲自出席董事会会议 。未有董事对本报告提出异议 。 三 、本公司按照中国企业会计准则编制的2024年度财务报表 ，已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计 ，并出具了标准无保留意见的审计报告 。 四 、本公司负责人陈亮 、主管会计工作负责人（代行）徐翌成及会计机构负责人（会计主管人员）田汀声明 ：保证年度报告中财务报告的真实 、准确 、完整 。 五 、经董事会决议通过的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本 公 司2024年 度 利 润 分 配 拟 采 用 现 金 分 红 的 方 式 向 股 东 派 发 现 金 股 利 ， 拟 派 发 现 金 股 利 总 额 为 人 民 币434,453,118.12元（含税）。以本公司截至最后实际可行日期的股份总数4,827,256,868股计算 ，每10股派发现金股利人民币0.90元（含税）。公司2024年中期已派发现金股利每10股人民币0.90元（含税），2024年全年合计派发现金股利为每10股人民币1.80元（含税）。若本公司总股本在实施2024年度利润分配的股权登记日前发生变化 ，拟维持人民币434,453,118.12元（含税）的分配总额不变 ，相应调整每股派发现金股利的金额 。2024年度利润分配方案尚需提交股东大会审议批准 。 六 、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划 、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺 ，敬请各投资者注意投资风险 。 七 、本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 。 八 、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 。 九 、本公司的业务运营与中国及公司业务所处其他司法辖区的宏观经济 、货币政策及市场状况密切相关 ，中国及国际资本市场的波动 ，均可能会对本公司经营业绩产生影响 。 本公司面临的主要风险包括 ：市场风险 、信用风险 、流动性风险 、操作风险 、信息科技风险 、合规风险 、法律风险 、洗钱风险 、声誉风险等 。 针对上述风险 ，本公司从组织架构 、管理机制 、信息技术系统 、风险指标体系 、人才队伍建设以及风险应对机制等各方面进行防范和管理 。对于各类风险的具体分析及公司采取的具体措施 ，请参见“管理层讨论与分析－风险管理”部分的内容 。 十 、本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入 。若出现图表内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符 ，均为四舍五入所致 。除特别说明外 ，本报告数据以人民币列示 。 各位股东 ： 回望2024年 ，新中国迎来75周年华诞 ，党的二十届三中全会擘画了进一步全面深化改革 、推进中国式现代化建设的宏伟蓝图 。与此同时 ，全球新一轮科技革命和产业变革加快发展 ，既为世界经济带来了新动能 ，也为全球资本市场注入了新活力 。一年来 ，中金公司始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导 ，深入贯彻落实党的二十大和二十届二中 、三中全会精神 ，以及中央金融工作会议精神 ，切实践行金融工作的政治性 、人民性 ，深耕服务国家战略 、服务实体经济 ，在挑战中把握机遇 ，在变革中寻求突破 ，朝着建设一流投行的目标迈出了坚实步伐 。2024年 ，中金公司年末总资产达到人民币6,747.16亿元 ；净资产注为人民币1,153.48亿元 ；合计实现营业收入人民币213.33亿元 ；实现净利润注人民币56.94亿元 。 我们自觉履行国有金融机构责任担当 ，不断深化服务国家战略质效 。我们充分发挥投融资枢纽功能 ，积极助力稳定市场 、提振信心 。全年支持直接融资超过12万亿元 ，推动形成“1支国家级 、7个省／直辖市”的多层次政府引导基金群 ，有效引导社会资本流向国家战略重点领域 。我们积极响应监管要求 ，以最快速度落地市场首笔互换便利 。我们聚焦金融“五篇大文章”，全力支持新质生产力发展 。公司创新金融服务模式 ，推动专精特新企业服务全面升级 ，投资银行部下设专精特新企业服务中心 ，全年对接服务超过6,100家专精特新企业 ；通过“投银联动”，协助60多家中小企业获得银行授信 ；落地 中金启元二期科创母基金 ，持续助力孵化培育新兴产业 、创新企业 。坚持以投资者为本 ，积极响应监管部门“提质增效重回报”专项行动 ，2024年增加中期分红 ，共为投资者分配收益13.03亿元 ，连续两年投教工作获评A等次 。我们新设覆盖绿色投资领域的基金约370亿元 ，落地全国温室气体自愿减排交易市场重启后首批交易 。我们切实服务养老金保值增值 ，连续三年获得社保理事会最高考核评级 ，管理年金资产规模超过1,500亿元 。我们积极拥抱数字金融 ，“FICC一站式数字化平台”和“财富投顾平台”获得央行金融科技发展奖 。“”中金研究发挥新时代智库功能 ，持续引领前沿研究 ，《AI经济学》等重要研究成果广受认可 。我们发挥跨境业务优势 ，主动服务高水平对外开放 ，积极赴美国 、欧洲及中东开展A股市场推介 ，助力高质量外资“引进来”；作为唯一中资投行 ，连续8年服务财政部发行境外主权债 ，协助多个省市发行离岸主权债 。我们综合运用多种资本工具 ，助力困境企业化解债务风险 ，全年化解债务规模超过1.6万亿元 。 我们围绕以客户为中心 ，发挥综合金融产品和服务的优势 ，持续激发高质量发展动能 。面对复杂多变的外部环境 ，我们保持定力 、坚定信心 ，深入挖掘客户的综合金融需求 ，精耕重要细分领域 ，牢牢把握市场调整中的结构性机遇 。投行业务在中资企业全球股本融资及中国跨境并购领域继续保持行业领先 ，成功完成多单具有市场引领力的重大创新性项目 ；股票业务实现客户覆盖与市场份额双提升 ，持续助力跨境资本流通 ，引入超过780亿元外资增配中资股票 ；固收业务精准把握债券市场投资机遇 ，并与多国央行实现业务合作落地 ；资产管理业务规模稳健增长 ，为投资人创造良好收益 ，中金基金持续保持高速增长 ；私募股权业务继续保持绝对领先地位 ，新募资规模逆势增长 ，充分发挥“投早 、投小 、投长期 、投硬科技”的耐心资本作用 ，大力培育新经济增长点 ；财富管理业务保持良好发展势头 ，买方投顾规模创历史新高 ，客户数量大幅增长 ，新增开户超过170万 。 我们坚持战略引领 ，着眼公司未来发展 ，扎实做好长期正确的事 。我们始终认为国际化是中金的特色 ，也是优势 ，更是未来 。我们进一步做实中金国际 ，持续增强对公司国际化战略的整体统筹作用 ，国际网络布局不断完善 ，越南代表处正式开业 ，阿联酋分公司加快推进设立 。我们2024年中资企业全球股本融资 、中资企业全球IPO融资 、中资券商中资企业境外债承销均排名第一 ，投行完成近400单海外及跨境项目 ，交易规模合计超9,000亿元 。我们通过国际论坛 、境外客户对接 、配合高层访问 、境外媒体发声等方式 ，持续传递中国市场价值 、助力讲好中国故事 。我们坚持区域下沉 ，不断扎深中国市场的根 。通过有效的“条块结合”管理机制 ，进一步激活分公司和区域团队的能动性 ，扩大对企业客户的早期覆盖面 ，并主动服务地方经济发展 ，2024年在长三角 、华中 、西部等重点地区新募基金超过500亿元 。我们主动拥抱新技术新革命 ，坚信金融与科技的双向奔赴 ，能够让我们更懂客户的心 。我们以领先市场的触角对人工智能等领域开展前瞻性研究 ，也率先推出对客服务的大模型 ，向机构客户提供7×24小时专属研究助理 ，正式开启证券行业AI投研的新纪元 。我们以“投资+投行+研究”联动 ，努力探索尝试产业投行转型 ，更好地发挥金融中介作用和资本放大效应 ，从完成单个项目到陪伴客户全生命周期成长 ，从支持企业做强做优做大到促进产业竞争力提升 ，从依靠自身力量提供综合金融服务到撬动社会资源赋能地区经济社会发展 ，不断拓展自身能力的边界 、服务范围的边界 、目标客户的边界 。 我们始终践行金融向善 ，一步一个脚印把“金融+公益”的创新实践写遍祖国大江南北 。我们持续深化定点帮扶和结对帮扶工作 ，充分发挥派驻第一书记的引领带动作用 ，聚力打造产业振兴示范村 ，从产业 、教育 、民生 、医疗等多个方面巩固脱贫成果 。我们通过金融创新长效服务乡村振兴 ，2022年以来先后落地7个“保险+期货”项目 ，累计为9,200余户农户提供有效风险保障 。我们连续第四年开展乡村振兴调研 ，由专业研究员赴全国6省9县18个乡镇的31个村庄开展调研 ，聚焦乡村公共服务 ，推出调研报告集《垄上听风》，对乡村治理积极建言献策 。我们依托中金公益基金会连续多年开展“慧育中国”“中金－九阳公益厨房”“书送爱心”等教育帮扶项目 ，助力乡村儿童的全面成长发展 。2024年 ，我们启动了780亩中金公益生态碳中和林项目 ，将在长江上游地区栽植8.6万棵青海云杉 ，进一步推广“绿色低碳+生物多样性保护+乡村振兴”综合公益试点 。 我们持续强本固基 ，把稳健经营作为高质量发展的底色 。我们坚持规范运作 ，全面加强内部管理 ，强化长效机制建设 ，优化资源统筹调配 ，完善授权管理和穿透管理 ，着力提升经营管理质效 。我们统筹发展和安全 ，坚持正确的经营观 、业绩观和风险观 ，不断完善全面风险管理体系 ，多措并举筑牢合规风控防线 ，确保业务平稳运行 。我们持续强化人才队伍建设 ，重点加强优秀年轻干部的选用培养 ，开展思想文化巩固提升专项行动 ，有效激发组织活力 。 2025年是国家“十四五”规划的收官之年 ，中金公司也将迎来成立三十周年 。三十载初心如磐 ，彰显了中金人金融报国的坚定信念 ；三十载春华秋实 ，见证了中金人不懈奋斗的足迹 。展望未来 ，伴随着中国经济航船继续破浪前行 、社会创新动能如雨后春笋般持续涌现以及资本市场韧性活力不断增强 ，我们在各位股东的强有力支持下 ，将继续充满底气和信心 ，在而立之年以更加铿锵有力的步伐朝着一流投行昂首迈进 。 陈亮董事长 一 、公司基本信息 公司经营范围和各单项业务资格情况 公司经营范围包括 ：证券业务 ；外汇业务 ；公募证券投资基金销售 ；证券公司为期货公司提供中间介绍业务 ；证券投资基金托管 。 公司主要业务资格请参阅本报告附录一 。 二 、联系人和联系方式 三 、信息披露及备置地点 披露年度报告的媒体名称及网址 五 、公司其他情况 （一）公司历史沿革情况 本公司经中国人民银行核准于1995年7月31日以中国国际金融有限公司的名称在中国成立 ，注册资本为1亿美元 。本公司的发起人为前中国人民建设银行 、摩根士丹利国际公司 、中投保公司（当时称中国经济技术投资担保公司）、新加坡政府投资有限公司（当时称新加坡政府投资公司）和名力集团控股有限公司（当时称名力集团）。 2015年6月1日 ，本公司改制为股份有