Origin Bancorp Inc. 2025年季度报告

（第一号） ☒1934年证券交易法第13或第15（d）节所要求的季度报告2024年9月30日对于截至本季度末的季度 或者 ☐过渡报告，根据1934年证券交易法第13条或第15(d)款规定，关于从_________至_________的过渡期 委员会文件编号001-38487 起源银行公司 （注册人名称，须与章程中规定的一致） 路易斯安那州（公司或组织注册或成立的州或其它司法管辖区） 500 South Service Road East，Ruston，路易斯安那州71270（318）255-2222（注册人主要办公地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号） 根据该法第12(b)款注册的证券： 课程标题交易代码交易所名称OBK.普通股，每股面值5美元纽约证券交易所 标明勾选，注册人（1）在前12个月内（或注册人须提交此类报告的较短期间）是否已提交《1934年证券交易法》第13节或第15(d)节要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否受到此类提交要求。是 ☒ 否☐ 请在复选框内勾选，是否在过去的12个月（或注册人被要求提交此类文件的较短期限）内，注册人已根据《S-T条例》第405条（本章第232.405条）的要求，提交了所有必需提交的交互式数据文件。是 ☒ 否 ☐ 请在下列选项中用勾选标记标出登记人是否为大加速报告公司、加速报告公司、非加速报告公司、小型报告公司或新兴增长公司。参见《证券交易所规则》第12b-2条中关于“大加速报告公司”、“加速报告公司”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。（勾选一项）： 更小的报告新兴成长型企业 ☐ 非加速申报企业 ☐☐☐公司公司 大型加速文件 ☒ 加速文件提交者 如果是一家新兴增长公司，请通过勾选来表明注册人是否已选择不使用根据《交易所法案》第13(a)节提供的延长过渡期来遵守☐任何新的或修订的财务会计标准。 请在括号内用勾号标明注册人是否为空壳公司（如《法案》第12b-2规则所定义）。是 ☐ 否 ☒ 请指出截至最近可行日期，发行人各类普通股的流通股份数量：截至2024年10月31日，已发行并流通的普通股为31,168,734股，每股面值为5.00美元。 解释说明 本修正案第1号是针对Origin Bancorp, Inc.（以下简称“公司”）截至2024年9月30日的财政季度季度报告10-Q的修订，修订了公司截至2024年9月30日的财政季度10-Q报表，该报表原于2024年11月6日提交给证券交易委员会（以下简称“SEC”）（原提交文件）。 公司正在提交这份修订案第1号，以应对管理层对披露控制和程序的重新评估，并反映公司在披露控制和程序及内部控制财务报告方面识别到的重大缺陷。此次重大缺陷并未导致公司根据原始文件设定的合并财务报表发生任何变化。本次修订案第1号范围有限，仅对以下内容进行以下修改： 为修订第一部分第四项，关于管理控制与程序，声明管理层结论：截至2024年9月30日，公司的信息披露控制与程序因在原始申报日期之后发现公司在财务报告内部控制中的重大缺陷而未能有效执行。 为修订第二部分第六项，附表，包括公司主要执行官和主要财务官根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302和第906条要求的当前日期认证文件，日期为2025年2月26日，已签署并存档于此修订案第1号的附件31.1、31.2、32.1和32.2。 除上述所述外，对原始文件没有进行其他更改。本修订案第1号继续以原始文件日期为准进行说明，公司未更新或修订其中包含的披露信息，以反映原始文件日期之后发生的事件。修订案第1号的提交并不代表公司2024年9月30日结束的财政季度10-Q季度报告中的任何陈述在任何除原始文件日期以外的日期都是真实和完整的，除非修订案第1号中包含的修订陈述，这些陈述是以提交本修订案第1号的日期为准。因此，本修订案第1号应与原始文件以及公司自原始文件日期后提交给美国证券交易委员会的任何其他文件一起阅读，包括对这些文件的任何修订。 表10-Q/AORIGIN BANCORP, INC. 原始银行集团股份有限公司2024年9月30日索引 目录表 第一部分：财务信息 项目4. 控制和程序 评估信息披露控制和程序我们进行了评估，在首席执行官和首席财务官的监督和参与下，包括我们管理层的监督和参与，评估了我们的设计和操作披露控制和程序的有效性。在设计和管理评估披露控制和程序时，管理层认识到，无论设计和操作得多好，任何控制和程序都只能提供合理保证实现预期的控制目标，管理层需要对其控制和程序进行判断。管理层随后重新评估了截至本报告涵盖期结束时的公司披露控制和程序，评估结果为提交本修正案第1号提供了依据。 根据我们对公司披露控制和程序有效性的重新评估，包括我们的首席执行官和首席财务官在内的管理层得出结论，由于公司在财务报告内部控制中存在重大缺陷，即员工在存款账户之间发起某些手动转账的控制能力不足，因此在报告涵盖期结束时，我们的披露控制和程序（根据《交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条的定义）未能有效执行。 变化在内部控制与财务报告我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，在截至2024年9月30日的财政季度内没有发现对内部财务报告控制产生重大影响的变化，也没有合理可能对内部财务报告控制产生重大影响的变化，因为导致重大缺陷的情形尚未被识别。我们持续评估并寻求加强我们的内部财务报告控制，在这方面，我们最近已作出某些改进，旨在识别和减轻与之前在原始文件中讨论的德克萨斯州东部前银行家的可疑活动类似的事件。 我们披露控制和程序的有效性以及我们对财务报告的内部控制存在各种固有限制，包括成本限制、决策中使用的判断、对未来事件可能性的假设、我们系统的稳健性、人为错误的可能性以及欺诈风险。此外，对未来时期任何有效性评估的预测都存在风险，即由于条件变化，控制可能变得不充分，以及随着时间的推移，遵守政策或程序的程度可能恶化。由于这些限制，任何披露控制和程序体系或财务报告内部控制可能无法成功防止所有错误或欺诈，或及时将所有重要信息告知适当的管理层。 第二部分：其他信息 第6项。展品 展品编号描述3.1修正并重新表述的章程（参考公司于2020年4月28日提交的8-K表格附件3.1（文件编号：001-38487））。 1-38487）纳入。31.1根据规则13a-14(a)和规则15d-14(a)首席执行官签署的认证 31.2根据规则13a-14(a)和规则15d-14(a)由首席财务官签发的认证。32.1根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条，根据美国法典第18卷第1350节的规定，首席执行官签署的认证。32.2根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条采纳的，美国法典第18篇第1350节规定下的首席财务官认证。101内联XBRL实例文档104封面页互动数据文件（按内嵌XBRL格式编制，并包含于附件101）。 目录表 签字 根据《交易所法案》的要求，注册人已依法授权本人代表其签署本报告，并已依法签字。 起源银行公司 日期：2025年2月26日 Drake Mills主席，董事长，首席执行官 日期：2025年2月26日 By:威廉·J·华莱士四世威廉·J·华莱士四世高级执行官员和首席财务官