布罗德里奇金融 2025年季度报告

☐《依据1934年证券交易法案第13节或第15(d)节提交的转型报告》对于从到委员会文件编号001-33220的过渡期 博睿德金融服务有限公司 (注册人章程中指定的确切名称) 特拉华州33-1151291（公司或组织的注册或法人州或其他司法管辖区）（美国国税局雇主识别号）5达科他大道11042湖成功，纽约(主要执行官办公室地址)（邮编）注册人的电话号码，包括区号：(516) 472-5400 前名称、前地址和前财年，如果自上次报告以来有变更：N/A 根据法案第12(b)节注册的证券：交易每个交易所的名称标题：每个班级的标题符号已注册：普通股，面值BR纽约证券交易所每股0.01美元 指明是否在过去的12个月（或注册人被要求提交此类报告的较短期间）内，根据1934年证券交易法案第13节或第15(d)节提交了所有要求提交的报告，以及（2）在过去90天内是否一直受到此类提交要求的约束。是 x 否 ¨ 指示是否在过去的12个月内（或注册人被要求提交和发布此类文件的有效期间内）已按照S-T法规第405条（本章节第232.405节）的规定，通过电子方式提交了所有必需提交的互动数据文件。是 √ 否 ¨ 指出是否为大型加速报告公司、加速报告公司、非加速报告公司、小型报告公司或新兴成长公司。参见《交易所法案》第12b-2规则中“大型加速报告公司”、“加速报告公司”、“小型报告公司”和“新兴成长公司”的定义。 如果是一家新兴增长公司，请通过勾选来表明注册人是否选择不使用《证券交易所法案》第13(a)节所提供的任何新或修订的财务会计准则的延长过渡期。请通过勾选来表明注册人是否为空壳公司（如《证券交易所规则》第12b-2条所定义）。 行动）。是 ☐ 否 x 该公司普通股每股面值0.01美元的已发行股份数，截至2025年1月28日为1,170,186,870股。 目录 关于前瞻性声明的说明 这份Broadridge金融解决方案公司（以下简称“Broadridge”或“公司”）的10-Q季度报告可能包含根据1995年私人证券诉讼改革法案所定义的“前瞻性陈述”。非历史性陈述，并通过使用诸如“预期”、“假定”、“预测”、“预计”、“估计”、“我们相信”、“可能是”、“正轨”以及其他具有相似含义的词语来识别的，均为前瞻性陈述。特别是，在“业务”、“风险因素”和“管理层对业务的讨论和分析”部分出现的具体信息。 “财务状况和经营成果”部分包含前瞻性陈述。这些陈述基于管理层的预期和假设，并受风险和不确定性影响，可能导致实际结果与所表达的结果有实质性差异。可能导致实际结果与前瞻性陈述中所设想的结果有实质性差异的因素包括： •影响Broadridge客户或由Broadridge提供的服务相关的法律法规变动； •Brookridge对少数客户的依赖，这些客户的持续财务健康，以及这些客户持续使用Brookridge的服务，并享有有利的定价条款。 •一次重大的安全漏洞或影响Broadridge客户信息的网络攻击； • 布罗德里奇（Broadridge）关键服务提供商未能提供预期水平的服务；证券市场的参与度和活跃度下降；总体市场、经济和地缘政治条件及其对证券市场的影响；•Broadridge的系统发生灾难或其他重大放缓或故障，或Broadridge服务的性能出现错误；•Broadridge在保留和向现有客户销售附加服务以及获取新客户方面的成功； •Broadridge未能跟上技术和其客户需求的变化。 •竞争环境； •Broadridge吸引和保留关键人员的能力；以及 •新收购和剥离对公司的影响。 可能存在其他因素，这些因素可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述有实质性差异。我们的实际结果、表现或成就可能与前瞻性陈述中表达或暗示的内容有实质性差异。我们无法保证前瞻性陈述中预期的事件将发生，或者如果任何事件发生，它们将对我们的经营结果和财务状况产生什么影响。您应仔细阅读本季度10-Q报告“风险因素”部分及我们截至2024年6月30日的年度报告，该报告于2024年8月6日提交给美国证券交易委员会（“SEC”）（“2024年度报告”），以了解可能导致我们的实际结果与这些前瞻性陈述存在差异的某些风险。 所有前瞻性陈述仅指本季度10-Q表格报告的日期，并在此季度10-Q表格报告和2024年年度报告中包含的警示性陈述的范围内明确限定。我们否认对更新或修订前瞻性陈述有任何义务，除非法律要求，以反映在陈述日期之后发生的事件或情况，或反映未预见到的事件。3 目录 第一部分：财务信息 项目 1. 财务报表 Broadridge Financial Solutions, Inc. 简化合并收益报表（百万美元，除非每股金额）（未经审计） 目录 Broadridge Financial Solutions, Inc. 注释：简明合并财务报表（未经审计） 注意1. 展示基础 A. 业务描述. 广播桥金融服务有限公司（“Broadridge”或“公司”），一家特拉华州注册的股份有限公司，S&P 500 指数的一部分®指数，是全球金融科技领域的领导者，为投资、公司治理和通讯提供动力，以使我们的客户能够运营、创新和成长。我们向银行、经纪交易商、资产和财富管理者、上市公司、投资者和共同基金提供技术驱动的解决方案。 公司运营在两个可报告业务部门：投资者沟通解决方案（“ICS”）和全球技术及运营（“GTO”）。 •投资者沟通解决方案—Broadridge通过其投资者沟通解决方案业务部门提供以下治理和沟通解决方案：监管解决方案、数据驱动型基金解决方案、企业发行人解决方案和客户沟通解决方案。 Broadridge的ICS业务大部分涉及处理和分配代理材料给股权证券和共同基金的投资者，以及便利相关的投票处理。ProxyEdge®是Broadridge为机构投资者和金融顾问提供的一项创新电子代理递送和投票解决方案，有助于确保许多公司最大股东参与投票。Broadridge已实施数字应用程序，使零售投资者投票更加便捷。此外，Broadridge还提供监管报告的分发、集体诉讼和公司行动/重组事件信息，以及税务报告解决方案，帮助其客户满足监管合规需求。 对于资产管理公司和退休服务提供商，Broadridge提供数据驱动的解决方案，以及内容管理、编制和全渠道分发监管、营销和交易信息的端到端平台。Broadridge的数据和分析解决方案提供投资产品分销数据、分析工具、洞察力和研究，以使资产管理公司能够在全球范围内优化产品和渠道的分布。此外，Broadridge还提供针对受托人的学习和开发、软件和技术、以及数据和分析服务，服务于退休和财富生态系统中的顾问、机构和资产管理公司。通过其退休和职场业务（“Broadridge退休和职场”），Broadridge为代客交易金融机构提供自动化共同基金和交易所交易基金交易处理服务，这些金融机构代表其客户提交交易，如合格和非合格退休计划以及个人财富账户。此外，Broadridge的营销和交易通信解决方案为资产管理公司、保险提供商和退休服务提供商提供营销和销售通信的内容管理和全渠道分发平台。 Broadridge为上市公司和共同基金提供一套全面解决方案，以帮助他们管理年度会议流程，包括一整套年度会议和股东参与解决方案，如注册和受益人代理材料分发、代理处理和计票服务、数字投票解决方案、代理和股东报告文档管理解决方案、虚拟股东会议服务、股东参与，以及环境、社会和治理解决方案。Broadridge还提供披露解决方案，包括年度SEC申报服务和资本市场交易服务。通过其转让代理服务，Broadridge提供登记、股票过户和记录保管服务。 Broadridge 提供全渠道客户沟通解决方案，包括印刷和数字解决方案，以现代化技术基础设施、简化沟通流程、加速数字化采纳并提升客户体验。通过一个集成点，Broadridge 沟通云SM平台帮助公司创建、交付和管理他们的沟通和客户互动。该平台包括数据驱动的创作工具、身份和偏好管理、全渠道优化和数字沟通体验、归档和信息管理、数字和打印交付，以及分析和报告工具。10 目录 •全球技术与运营— Broadridge的全球技术和运营业务为全球金融市场提供非差异化但至关重要的基础设施。作为领先的软件即服务（SaaS）提供商，Broadridge为资本市场、财富和投资管理公司提供现代技术，以促进增长、简化其技术堆栈并分摊成本。Broadridge高度可扩展、弹性、基于组件的解决方案自动化了股票、共同基金、固定收益、外汇和交易所交易衍生品的从前到后的交易生命周期，从订单捕捉和执行到交易确认、保证金、现金管理、清算和结算、参考数据管理、对账、证券融资和抵押品管理、资产服务、合规和监管报告、投资组合会计和托管相关服务等。Broadridge的财富管理业务为顾问和投资者提供解决方案，并通过提供用于关键交易后活动的系统，如账簿和记录、交易处理、清算和结算以及报告，简化经纪商 dealer的后台和中台运营。Broadridge的投资管理业务为传统和另类资产管理者提供投资组合和订单管理解决方案，这些方案为交易、投资组合构建、风险和数据分析提供见解。Broadridge的解决方案将资产管理者连接到全球经纪商网络，以执行交易和交易后匹配和确认。此外，Broadridge还为买方和卖方客户提供业务流程外包服务。这些服务结合了Broadridge的技术与其运营专长，以支持整个交易生命周期，包括证券清算和结算、对账、记录保存、财富管理资产服务以及相关托管功能。 Broadridge的资本市场技术和解决方案在交易生命周期中实现简化和创新，从订单发起到结算。通过Broadridge交易和连接解决方案，Broadridge提供了一系列全球前台交易订单和执行管理系统以及连接解决方案，使市场参与者能够连接和交易。Broadridge的前台解决方案、后交易产品套件以及其他资本市场能力使其实施客户能够简化其前台至后台技术平台和运营，并提高股票、固定收益、交易所交易衍生品和其他资产类别的直通处理效率。Broadridge还提供了一系列多资产、多实体和多货币的交易、连接和后交易解决方案，支持股票、期权、固定收益证券、外汇、交易所交易衍生品和共同基金的证券交易处理。在大型用户社区中以SaaS模式提供，Broadridge的技术是全球解决方案，在100多个国家处理清算和结算。Broadridge的技术使其实施客户能够满足市场变化的要求，如T+1证券结算周期，而Broadridge的解决方案使全球资本市场公司能够获得市场流动性，推动更有效的做市和高效的前后端交易处理。 Broadridge的财富管理业务提供贯穿整个财富管理生命周期的技术解决方案和其他能力，并简化了财富管理服务的各个方面，包括账户管理、费用管理和客户引入。财富技术解决方案使全面服务、区域性和独立经纪交易商以及投资顾问能够通过数字营销和客户互动更好地与客户建立联系。 通讯工具。Broadridge还将数据、内容和技术整合，以推动新客户的获取、支持全面和个性化的建议以及交叉销售机会。Broadridge的顾问解决方案通过客户和账户数据的聚合和报告，帮助顾问优化其业务管理。 Brookridge 的投资管理业务为全球投资管理行业提供一系列买方技术解决方案，包括投资组合管理、合规性及费用收费和为对冲基金、家族办公室、另类资产管理者、传统资产管理者和为这些领域服务的机构（包括主要经纪人、基金管理人和托管人）提供的运营支持解决方案。 B. 企业合并与财务报表编制基础随附的未经审计的简明合并财务报表是根据美国普遍接受的会计准则（“GAAP”）以及美国证券交易委员会（SEC）对10-Q季度报告的要求编制的。这些财务报表展示了公司的简明合并财务状况，包括公司直接或间接拥有控制性财务利益的实体、公司按权益法核算的股权投资以及某些可交易和非可交易证券。已消除内部公司间的余额和交易。由于四舍五入，所示金