美国卓越中心的结构、职能和流程对联邦计划的分析（中文）

结构、功能和过程 卓越中心 联邦计划分析 高速交流电 国土安全运营分析中心 关于本报告 国土安全部（DHS）科学技术局（S&T） 大学项目办公室(OUP)负责提供简化的途径，让学生获得国家学院和大学的专业知识，以解决紧迫的国土安全需求。作为这项工作的一部分，OUP通过其卓越中心(COE)计划支持大学合作伙伴关系，该计划由20个现役和名誉中心组成。2022年9月，S&T与国土安全运营分析中心(HSOAC)合作，协助OUP确定支持当前和未来COE所需的核心功能，并通过DHSCOE计划分析项目的几个相关任务简化业务流程。 更具体地说，S&T聘请HSOAC进行一项独立研究，以评估DHS和其他联邦计划COE的结构和功能，包括竞争、资金和过渡过程。因此，HSOAC的任务是确定和审查其他拥有既定COE的联邦部门和机构。本报告介绍了该项目的方法和结果。根据完成的分析，该研究还为建立和支持联邦政府计划和COE（包括OUP）的特定核心结构、功能和流程提供了建议。这些建议旨在增强COE计划的结构和功能。 研究结果应该引起科技领导层和牛津大学出版社管理层以及其他联邦COE计划和公共学术研究伙伴关系的管理层和领导层的兴趣。 这项研究由国土安全部科技部赞助，由兰德公司国土安全研究部（HSRD）的管理、技术和能力项目进行，该部门负责运营HSOAC。 关于国土安全行动分析中心 2002年《国土安全法》（公法107‑296，§305，编入6USC§185）授权国土安全部长通过科技部副部长建立一个或多个联邦资助的研究和开发中心(FFRDC)，以提供对国土安全问题的独立分析。兰德公司根据合同70RSAT22D00000001运营HSOAC作为国土安全部的FFRDC。 HSOACFFRDC为政府提供独立客观的分析和建议，这些分析和建议对部门至关重要，有助于制定政策、做出决策、提出替代方法以及提出重大问题的新想法。HSOAC还与组成国土安全企业的其他联邦、州、地方、部落以及公共和私营部门组织合作并为其提供支持。HSOAC的研究是在与国土安全部双方同意的情况下进行的，并被组织成一系列独立的任务。本报告介绍了 根据70RSAT22FR0000066（DHSCOE计划分析）进行的研究和分析结果。本报告中呈现的结果不一定反映DHS的官方意见或政策。 出版物，请参阅www.rand.org/t/RRA2304‑1。有关HSRD的更多信息，请访问www.rand.org/hsrd。有关此 致谢 我们要感谢牛津大学出版社的RebeccaMedina和JenniferFoley在项目期间的积极参与和反馈，还要感谢帮助创建桑基图的DanielTapia以及该项目的同行评审员、兰德公司的AaronClark‑Ginsberg、DonaldProsnitz和AbbieTingstad的宝贵贡献。我们还要感谢所有参与访谈的人员，他们贡献了自己的时间和有益的参与来支持这个项目。 概括 问题 2002年《国土安全法》规定，美国国土安全部(DHS)必须建立以大学为基础的国土安全中心，目的是创建“一个以大学为基础的协调体系，以加强国家的国土安全”。 （S&T，2022b）。根据这一授权，科学技术理事会（S&T）大学项目办公室（OUP）通过卓越中心（COE）利用学术专业知识和研究来应对国土安全挑战。这些是由大学领导的联盟，“与国土安全界密切合作，开发以客户为导向的创新工具和技术”并进行分析，以帮助保护国家安全（S&T，2022c）。COE还开发与国土安全相关的课程和培训（S&T，2022a）。 在OUP执行COE计划时，它试图评估COE的核心结构、功能和流程，以确定可能改进的领域。S&T聘请了国土安全作战分析中心(HSOAC)来协助。这项评估需要： ‧确定OUPCOE计划中可能改进的领域；它们的结构、功能和流程；以及‧与其他联邦政府资助的COE进行比较分析，以记录‧审查现有和退休COE的结构、功能和流程；OUP在任何改进工作中可能会考虑的COE。‧识别其他联邦政府资助的 通过完成的分析，HSOAC确定了支持当前和未来COE以及简化业务流程所需的核心功能。HSOAC提供了通过联邦计划COE促进更佳成果和加强与学术界的研究伙伴关系的建议。 方法 HSOAC审查了OUP的计划及其COE；确定并审查了其他联邦组织内类似的COE计划和实体；并对COE的结构、功能和流程进行了数据分析，旨在为支持COE的联邦部门和机构（包括DHS）建立和支持特定核心结构、功能和流程提供建议。 HSOAC对公开信息（即部门和机构网站上共享的信息）和特定项目共享的材料（例如标准 该计划将审查联邦COE的职能、程序和模板、情况说明书、评估等，以确定联邦COE的使命、目标、结构和管理监督流程，以及所选COE计划的历史和法律框架。HSOAC还根据文件和数据审查结果，与OUP、DHS各部门以及DHS和其他联邦计划COE内的选定联系人举行了开放式讨论（表S.1）。这些讨论是在与30名DHSCOE参与者进行的现场访问以及与22名DHSCOE参与者、12名DHS利益相关者和24名代表其他联邦计划的参与者的虚拟会议期间举行的。通过对收集的数据进行定性分析，HSOAC确定了经验教训和最佳实践，并为支持COE计划（包括OUP）的联邦部门和机构提出了建议。 主要发现 DHSCOE见解 COE的成功。‧COE参与者主要关注OUP规定的年度评估流程和项目评估，并认为还有改进的空间。‧国土安全部利益相关者与牛津大学出版社项目经理之间的直接关系受到影响‧难以预测的资金数额和时间以及承包过程的困难对COE的效率和功能产生了不利影响。 ‧DHS利益相关者报告称，项目评估是他们与COE开展工作时的一个摩擦点。 ‧成为退休人员所带来的挑战因损失而进一步加剧对中心能力和连续性产生不利影响。‧COE对技术和非技术成果有着总体平衡的看法，合规流程。‧COE参与者和DHS利益相关者都提出了与DHS隐私和与项目经理支持和国土安全部组件关系相关。‧国土安全部利益相关者对以下技术成果的看法不一：但来自名誉COE的参与者态度更为积极。COE研究，包括对操作效用的关注。‧名誉COE分享了在过渡到名誉地位时DHS资金损失的情况 其他联邦计划见解 ‧成功的COE为支持它们的联邦部门和机构带来了积极的成果，成为研究和开发的工具。 ‧由于这些融资机制的灵活性和结构性，联邦计划绝大多数倾向于为COE提供合作协议。‧促进COE成功的两个关键特征是联邦计划和COE之间的密切合作以及其他来源对COE的资金支持。 ‧一些联邦计划采用多种融资机制或专项资金来满足关键机构需求（如基础设施或行政支持），但融资时机对联邦计划和COE提出了挑战。 ‧研究合作、伙伴关系和外部资金促进了联邦计划COE的成功，但参与者也具有一些被认为阻碍富有成效的参与的特征。 ‧联邦计划规定的中心期限各不相同，这对COE产生了一系列影响，包括提高了管理的简易性和灵活性、建立了更稳固的关系、提高了较长期限COE（即超过10年）的稳定性，以及提高了较短期限中心（即少于10年）的灵活性和发展机会。 ‧持续更新COE可以形成持久的合作伙伴关系，而这对于研究成功至关重要；但是，持续更新的COE可能会形成专业知识或基础设施优势，从而导致现任研究人员或机构在举行竞争时被反复选中。 针对所有联邦计划的建议 为了促进取得更好的成果并加强研究伙伴关系，我们建议联邦计划应： ‧识别并缓解政府与大学之间的错位COE，例如资金周期、报告要求以及研究保护和合规审查的差异； ‧承认机构和COE的多样性，并考虑定制标准以更有效地‧通过加强沟通力度、减少对个人的依赖，鼓励和促进内部部门或机构组织与COE之间更加稳健、透明的合作；评估COE；1 ‧制定角⾊和流程，以确保在其COE中明确、一致地应用标准和政策；以及 ‧通过鼓励人才管道、创建集中式知识库以及发展和支持学者社区，构建基础设施和流程，以尽可能多地保留来自COE的智力资本。 我们还建议国土安全部应解决与过渡到名誉退休地位相关的具体挑战，这是该部门COE特有的流程。 内容 关于本报告................................................................................................iii摘要................................................................................................................v图表................................................................................................................xi 研究范围和局限性................................................................................................2研究伙伴关系背景..............................................................................................3本报告的组织结构................................................................................................6简介.................................................................................................1 方法论................................................................................................7对OUP和DHSCOE的分析....................................................................7对其他联邦计划的分析...............................................................................8 DHSCOE分析摘要......................................................................................................20DHS卓越中心分析................................................................................................11DHSCOE概述....................................................................................................11 其他联邦计划审查................................................................................................23部分联邦计划概述..............................................................................................23其他联邦计划访谈见解.................