2024年第44期（总第670期）：技术脱钩？美国对中国企业的限制对创新的影响加水印

核心观点与关键数据

• 中国创新能力提升：自2006年以来，中国创新能力迅速提升，专利申请量从每年不到14万件增长至2022年的近160万件，其中向国外申请的专利达12万件。中国专利在高质量专利中的占比也从1998年的0.2%增至2020年的约8%，尤其在自动驾驶汽车、计算机视觉和电池技术等领域接近全球最高质量创新。
• 国际合作变化：中国创新合作模式从21世纪初依赖美国发明家转向2012年后更多与东亚和欧洲发明人合作，反映了中国国际合作网络的多样化。

美国制裁的影响

• 《实体清单》对企业创新的影响：被列入《实体清单》的中国企业专利产出数量和质量显著下降，尤其对之前与美国有合作关系的企业影响更大。受制裁企业专利总量减少9.9%，高质量专利减少14.0%，国际专利申请大幅下降。
• 国内创新能力缓解作用：初始专利存量较高或技术差距较小的企业受制裁影响有限，表明国内创新能力可以部分抵消制裁的负面影响。
• 溢出效应：制裁对同一技术领域内未受制裁的中国企业也产生负溢出效应，其专利申请量显著下降，但上游技术领域企业的创新产出略有增加。

合作网络变化

• 合作转向：制裁导致受制裁企业减少与美国发明家的合作，转向与亚洲发达经济体发明人合作，而未受制裁的企业则增加与亚洲和欧洲发明人的合作。
• 美国企业影响：与中国有过合作的美企受制裁后专利申请量显著下降，表明双边合作对创新的重要性。

研究结论

• 短期负面影响：美国《实体清单》对中国企业创新产出产生短期负面影响，尤其对与美国有合作的企业，但国内创新能力增强和合作网络调整可部分缓解这一影响。
• 长期影响：随着中国创新能力的提高，美国制裁的长期负面影响可能减弱，但短期内已损害双边合作收益。
• 全球影响：中国作为全球创新主要贡献者，其创新活动受影响可能通过生产和研究网络传导至其他国家。