绿色投资体系建设情况总结
公募基金管理公司
- 绿色投资战略管理：53.8%的样本机构将绿色投资纳入公司战略，多数发布相关管理办法或写入中长期规划，驱动因素包括服务“双碳”战略、满足市场需求等。28家机构向投资者或公众披露，主要通过社会责任报告等方式。21家机构建立业务目标，多数目标具体、多元。61.5%的机构有高管或委员会负责绿色投资业务。
- 绿色投资制度建设：82.7%的机构开展绿色投资研究，17家设专职部门或团队。31家建立绿色表现正面评价方法，27家建立负面清单，22家同时建立两者。多数机构搭建投资标的数据库和ESG评价体系，设置负面筛选机制。21家建立环境风险监控机制，21家建立应急处置机制，后者有19家与前者重合。
- 绿色投资产品运作：40家机构发行或正在发行绿色投资产品，共176只，净资产1907.2亿元。168只采用绿色投资策略，聚焦低碳环保、新能源等主题。39.0%的基金推动被投企业提升绿色绩效，主要通过管理层沟通、股东倡导等方式。约51.8%的基金为近三年设立，5年及以上长期收益率较好。
私募证券投资基金管理人
- 绿色投资战略管理：16.6%的样本机构将绿色投资纳入公司战略，部分制定可持续或ESG投资管理制度，部分聚焦新能源等领域。25家机构向投资者披露绿色投资战略，主要通过公司官网、地方政府绿色金融平台等渠道。29家机构建立绿色投资业务目标，15家披露目标完成情况。
- 绿色投资制度建设：67.6%的机构开展绿色投资研究，配备专职人员或团队的机构高于兼职人员。22.4%建立绿色表现正面评价方法，16.2%建立负面清单，12.0%同时建立两者。21.6%建立定期监控机制，25.3%建立应急处置机制。
- 绿色投资产品运作：6家机构填报6只绿色投资产品，3只成立满5年。4只产品遵循特定绿色投资策略，3只向投资者披露；2只采取主动措施促进被投企业提升绿色绩效。
私募股权创投基金管理人
- 绿色投资产品运作：52家机构发行74只绿色投资产品，52只明确绿色主题或目标，47只披露方向或目标。35只遵循特定绿色投资策略，30只披露策略与方法。27只设置可投、限投或禁投标准，32只采取主动措施促进被投企业提升绿色绩效，25只披露绿色投资绩效。
- 绿色投资制度建设：41.1%的机构将绿色投资纳入公司战略，31家向投资者披露。73家建立绿色投资业务目标，20家披露目标完成情况。79.3%的高管或公司级委员会负责绿色投资业务。
- 绿色投资投研体系建设：55家机构将绿色投资决策纳入投决管理体系，53.0%开展绿色投资研究，其中72家属于专职工作。81家开展绿色投资业务培训，主题聚焦绿色金融、“双碳”等。
证券期货经营机构
- 开展证券投资业务：14家机构多以兼职人员研究为切入点，个别头部机构将绿色投资纳入投研全流程并发行绿色投资证券产品。7家将绿色投资纳入公司战略并披露，5家制定绿色投资目标。11家开展绿色投资研究，多为兼职。4家建立绿色表现正面评价方法，3家建立负面清单。3家填报7只绿色投资产品，均采用绿色投资策略，但仅1只披露策略执行情况。
- 开展股权投资业务：18家机构中10家将绿色投资纳入公司战略，多聚焦绿色产业投资。4家建立公司层面绿色投资业务目标，主要是发行绿色金融创新产品。5家将绿色投资决策纳入投决管理体系，主要是制定ESG风险管理制度。11家开展绿色投资研究，以兼职研究为主，10家同步开展绿色投资业务培训。
