基金管理人绿色投资自评估报告（2023）

核心观点与关键数据

公募基金管理公司

• 绿色投资战略管理：62.5%的样本公募机构将“绿色投资”纳入公司战略，其中13家机构出台相关业务行动方案；21家机构建立业务目标，多数目标具体多元。
• 绿色投资制度建设：85.0%的机构开展绿色投资研究，15家设专职部门；30家建立绿色表现正面评价方法，24家建立负面清单；22家建立环境风险监控机制，20家建立应急处置机制。
• 绿色投资产品运作：32家机构发行120只绿色投资产品，净资产1321.8亿元；产品多聚焦低碳环保、新能源等主题，90.3%披露投资策略，49.1%推动被投企业提升绿色绩效。

私募证券投资基金管理人

• 绿色投资战略管理：13.0%的样本私募机构将“绿色投资”纳入公司战略，28家向投资者披露；32家建立绿色投资业务目标，12家披露完成情况。
• 绿色投资制度建设：67.6%开展绿色投资研究，23家同时具备绿色投资研究、评价和环境风险监控处置能力；20.7%建立正面评价方法，12.2%建立负面清单。
• 绿色投资产品运作：2家机构填报2只绿色投资产品，均遵循特定策略并披露，采取主动措施促进被投企业提升绿色绩效。

私募股权创投基金管理人

• 绿色投资战略管理：25.6%的样本私募股权机构将“绿色投资”纳入公司战略，88家向投资者披露；93家建立绿色投资业务目标，67家披露完成情况。
• 绿色投资制度建设：68.6%开展绿色投资研究，91家建立正面评价方法，63家建立负面清单；90家建立环境风险监控机制，122家建立应急处置机制。
• 绿色投资产品运作：71家机构发行137只绿色投资产品，122只遵循特定策略并披露；73只产品采取主动措施促进被投企业提升绿色绩效，多为近五年设立，规模较小。

研究结论

• 资产管理机构绿色投资建设质量和人才投入稳步提升，绿色发展基金发展迅速，本土化实践加深。
• 公募基金制度建设全面发力，多数机构建立绿色投资研究、评价和风险监控机制，产品数量增长。
• 私募证券投资基金更多聚焦绿色产业投资，机制建设投入相对较少。
• 私募股权创投基金在投后管理方面优势突出，推动被投企业绿色发展的深度和广度领先。
• 基金行业迎来绿色投资发展机遇期，各类型管理人将朝规范化方向迈进。