罗克韦尔自动化 2023年度报告

202410 - K 表格的年度报告 UNITED STATES证券和交易委员会 华盛顿特区 20549 Form 10 - K 罗克韦尔自动化有限公司.（ 马克一号)根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的年度报告截至 2024 年 9 月 30 日的财政年度或根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告从 __________ 到 __________ 委员会文件编号 1 - 12383 的过渡期 如《证券法》第 405 条所述 ， 如果注册人是知名的经验丰富的发行人 ， 则通过复选标记指明。是No如果注册人不需要根据法案第 13 条或第 15 (d) 条提交报告 ， 则通过复选标记指明。是No 检查注册人是否已在过去的12个月内（或根据规定必须提交此类报告的较短期限内）根据1934年证券交易法第13节或第15(d)节提交了所有应提交的报告，并且是否在过去90天内一直受到此类报告要求的约束。是No 根据Rule 405 of Regulation S-T（§232.405 of this chapter）要求，注册人在过去12个月期间（或根据注册人被要求提交此类文件的时间段）是否已提交每份互动数据文件？ 是No标记是否为大型加速报告提交人、加速报告提交人、非加速报告提交人或较小规模报告提交人。 大型加速报告人加速文件管理器 标注是否已提交管理层对其内部控制有效性评估的报告。非加速文件管理器较小的报告公司新兴成长型公司 如果是一家新兴成长公司，请勾选此处以表示注册公司已选择不使用关于根据《证券交易法》第13(a)条遵守任何新的或修订的财务会计标准的延长过渡期。 通过复选标记指明注册人是否为空壳公司(如法案规则 12b - 2 中定义) 。是No注册人截至2024年3月29日持有的非关联方表决权股票的 aggregate 市场价值约为332亿美元。注册人普通股 112, 896, 809 股 ， 每股面值 1 美元 ， 于 2024 年 10 月 31 日发行在外。按照《萨班斯-奥克斯利法案》第404条(b)款（15 U.S.C. 7262(b)），由准备或出具审计报告的注册公共会计师事务所对其财务报告内部控制进行评估。如果根据《证券交易法》第12(b)条进行证券注册，请勾选以表示本备案中包含的注册人的财务报表反映了对先前发布的财务报表的更正。根据§240.10D-1(b)的要求，如果任何错误修正涉及在相关恢复期间内，注册人任何高级管理人员所获得的基于激励的补偿需要进行恢复分析，请勾选。 通过引用并入本文第三部分。 249910101011ITEM 1.项目 1A 。项目 1B 。项目 1C 。ITEM 2.ITEM 3.ITEM 4.项目 4A 。业务危险因素未解决的员工意见网络安全PROPERTIES法律程序矿山安全披露关于我们高管的信息官员 ITEM 9.会计和财务披露与会计师的变更和分歧72项目 9A 。控制器和程序72项目 9B 。其他信息72第 9C 项。关于防止检查的外国司法管辖区的披露 73第三部分74ITEM 10.董事、高管及公司治理74ITEM 11.高管薪酬74ITEM 12.某些实益所有者的安全所有权和管理及相关股东事项74ITEM 13.某些关系和相关交易 ， 以及董事独立性75ITEM 14.主要会计费用和服务 75第四部分76ITEM 15.附件和财务报表附表76ITEM 16.表格 10 - K 摘要79SIGNatures80 12121313272929303234第二部分ITEM 5.注册商共同市场权益 ， 相关股东事项和发行人购买股票证券ITEM 6.[保留]ITEM 7.管理层的讨论与分析财务状况和结果操作项目 7A 。定量和定性关于市场风险的披露ITEM 8.财务报表和补充数据合并资产负债表合并经营报表合并综合损益表 31合并现金流量表合并股东权益表 33合并财务报表附注 第一部分 前瞻性陈述 z先进技术研发的成功以及对新旧硬件和软件产品的市场需求及市场接受度的提升；z我们管理和减轻与我们的解决方案和服务业务相关的风险的能力 ；z竞争激烈的硬件和软件产品、解决方案和服务，价格压力，以及我们提供高质量产品、解决方案和服务的能力；z资本的可用性和成本 ；z我们的分销渠道中断或分销商未能开发和维持销售我们产品的能力；z他人侵犯知识产权的主张和保护我们知识产权的能力 ；z我们开展业务的各个司法管辖区的税务当局索赔的不确定性 ；z诉讼的不确定性，包括与我们销售的硬件和软件产品、解决方案及服务相关的安全性和安全性责任。z我们管理与员工退休和医疗保健福利相关的成本的能力 ；和z其他风险和不确定性，包括但不限于我们在美国证券交易委员会（SEC）备案文件中不时详细列出的风险。 这份年度Form 10-K报告包含根据1995年《私人证券诉讼改革法》定义的“前瞻性陈述”（包括某些预测和商业趋势）。这类陈述可能包含“相信”、“估计”、“预测”、“计划”、“预期”、“ anticipiate”、“将要”、“意图”等类似词语。实际结果可能因某些风险和不确定性而与这些预测存在重大差异，其中包括但不限于以下因素： z宏观经济因素，包括通货膨胀、全球和地区商业条件（包括某些市场如油气行业的不利影响）、商品价格、汇率、客户资本支出的周期性以及主权债务担忧； z组件和材料的可用性和价格 ；z我们信息的可用性、有效性和安全性技术系统 ；z我们管理和减轻与安全相关的风险的能力我们的硬件和软件的漏洞和漏洞产品、解决方案和服务 ；z成功执行我们的成本生产率和利润率扩大举措 ；z我们吸引、发展和留住合格员工的能力 ；z战略的成功整合和管理交易和实现预期收益这些交易 ；z影响我们的法律、法规和政府政策在我们开展业务的国家 / 地区的活动 ， 包括与关税、税收、贸易控制、网络安全和气候变化 ；z由于自然灾害（包括气候变化导致的灾害）、流行病、战争行为、罢工、恐怖活动、社会动荡或其他原因对我们业务造成的影响严重程度和持续时间； 这些前瞻性陈述反映了我们截至提交本报告之日的信念。我们不对任何前瞻性陈述承担更新或修改的义务，无论出于新的信息、未来事件或其他原因。详见第1A项。风险因素了解更多信息。 项目 1. 业务 GENERAL 罗克韦尔自动化有限公司（Rockwell Automation或本公司）是全球最大的专注于工业自动化和数字化转型的公司。我们理解并简化客户复杂生产挑战，提供结合技术与行业专长的价值最高解决方案。因此，我们使客户更具韧性、灵活性和可持续性，创造更多的成功途径。详见第7项。管理层对财务状况和业绩的讨论与分析(MD & A) 了解有关我们业务和业务的更多信息Operations长期战略。 在重组中，RIC 将所有业务（除A&D业务外）贡献给公司，并分发了所有股本。 向RIC的股东们致谢。随后波音公司收购了RIC。在此文中，“我们”、“我们公司”、“我们的”、“Rockwell Automation”或“本公司”包括全资拥有和实际控制的大多数子公司及其前身，除非上下文另有说明。本年度报告根据Form 10-K格式包含的信息如下： 指的是我们持续经营的业务，除非另有说明。每当本Form 10-K年度报告中的某项内容引用将于2025年2月4日召开的年度股东会议代理声明（Proxy Statement）中的信息，或特定标题下的信息（如第7项或第8项中），均包含此含义。MD&A财务报表及补充 公司继续运营自1903年成立的Allen-Bradley公司。当时的Allen-Bradley公司是一家领先的北美工业自动化设备制造商，而在1985年，前罗克韦尔国际 corporation（RIC）收购了该公司。 该日期引用包含在该项中。所有日期引用的年份和季度均指我们的财政年度和季度，除非另有说明。 操作段公司于1996年12月6日通过一项免税重组成立，并入德克萨斯州，在此过程中，公司将原先的航空航天与防务业务（A&D业务）剥离并转让给了波音公司（Boeing）。 我们有三个运营部门：智能设备、软件与控制以及生命周期服务。智能设备部门包括驱动器、运动控制、高级物料处理、安全系统、传感技术、工业组件以及定制产品。软件与控制部门包括控制和可视化软件及硬件、数字孪生、仿真与信息软件、网络和安全基础设施。生命周期服务部门包括数字化咨询、专业服务（包括工程定制解决方案）、定期服务（包括网络安全、安全、远程监控和资产管理）以及Sensia合资企业。 我们的经营部门共享相同的销售、供应链和功能性支持组织，并在全球范围内开展业务。所有部门的主要市场包括离散终端市场（例如：汽车包括电动汽车和电池、半导体、电子商务及仓库自动化）、混合终端市场（例如：食品与饮料、生命科学、轮胎）以及流程终端市场（例如：能源、矿业和化工）。有关我们经营部门的更多信息，请参见合并财务报表附注20。 地理信息 我们的竞争对手包括大型多元化公司，这些公司可能还涉足工业自动化以外的业务领域。竞争基准在加拿大、中国、墨西哥、意大利和英国。见项目 1A 。讨论与以下相关的风险风险因素我们的全球业务。我们在全球超过100个国家开展业务。最大的海外市场目的地为美国之外的国家。 罗克韦尔自动化 2024 年年度报告小型公司，它们提供的工业自动化产品、解决方案和服务种类有限。影响我们竞争力的因素包括产品、解决方案和服务组合的广度和性能、技术差异化、行业和应用专长、现有客户基础、合作伙伴生态系统、全球布局以及价格。主要竞争对手包括西门子股份公司（Siemens AG）、ABB有限公司（ABB Ltd）、施耐德电气股份公司（Schneider Electric SA）、艾默生电气公司（Emerson Electric Co.）、三菱电机株式会社（Mitsubishi Electric Corp.）、霍尼韦尔国际公司（Honeywell International Inc.）、AVEVA集团 plc（AVEVA Group plc）、达索系统公司（Dassault Systemes）和阿斯彭科技公司（Aspen Technology, Inc.）。 2 分布 见项目 7 。MD&A了解我们的市场准入战略 ， 包括分销商集中度。 合格的员工。 雇员 见项目 7 。有关我们员工的信息 ， 包括与吸引、发展和留住员工相关的信息MD&A 原材料 BACKLOG我们采购广泛的产品和原材料，包括设备、组件、成品以及业务中使用的各种材料。制造我们产品的关键原材料通常能够以竞争性价格获得。我们拥有广泛的供应商和分包商基础。我们依赖于供应商和分包商满足性能和质量标准以及交付时间表的能力。详见第1A项。讨论与我们依赖第三方供应商相关的风险。风险因素 有关我们的订单积压的信息 ， 请参阅第 7 项。 MD & A 环境保护要求 专利、许可和商标关于遵守环保要求及解决环保索赔的影响的信息包含在合并财务报表附注17中。详见项1A。讨论与以下相关的风险风险因素与环境修复相关的负债和成本。 我们拥有或许可了多项与我们的硬件、软件产品、解决方案和服务相关的专利和专利申请。虽然从总体上看，这些专利和许可对我们的业务运营非常重要，但我们并不认为任何一项专利或许可的丧失或终止会对我们业务或财务状况产生重大影响。我们已收到各种专利侵权指控及要求专利赔偿的请求。我们认为，这些指控或请求不会对我们财务状况产生重大不利影响。详见第1A项。风险因素 公司的名称及其注册商标“Rockwell Automation®”以及其他商标如“Allen-Bradley®”、“A-B®”、“PlantPAx® Process Automation System™”和“Connected Enterprise®”对我们所有业务板块至关重要。此外，我