2024标准必要专利许可操作指南

组织单位:北京市知识产权局编写单位:北京市知识产权公共服务中心中国贸促会商事法律服务中心 前言 近年来ꎬ科技、标准、产业协同互动发展ꎬ“技术专利化、专利标准化、标准产业化、标准国际化”已经成为科技创新领域的共识ꎮ 为贯彻落实«知识产权强国建设纲要(２０２１—２０３５年)»«“十四五”国家知识产权保护和运用规划»相关任务部署ꎬ加快创新成果向现实生产力转化ꎬ为形成有利于产业发展的标准必要专利国际治理规则发挥建设性作用ꎬ由北京市知识产权局组织ꎬ北京市知识产权公共服务中心和中国贸促会商事法律服务中心共同编写了«标准必要专利许可操作指南»ꎮ我们既鼓励创新投入获得合理的回报ꎬ又提倡标准技术的价值得到充分发挥ꎬ希望和支持技术创新促进全人类福祉ꎮ «指南»自２０２３年启动编写ꎬ梳理了重点法域标准必要专利领域的法律法规、政策、司法案例ꎬ广泛征求了创新主体、专家学者等多方意见ꎬ在此基础上形成开展许可活动建议ꎮ«指南»并非以设定规范为目的ꎬ也不具有法律约束力ꎮ它旨在根据各国司法实践、许可实践等ꎬ尽可能客观地总结许可操作现状及观点ꎮ因不同法域对标准必要专利许可的要求不同ꎬ建议权利人和实施人参考与自身业务活动相关的法域要求ꎬ规范自身许可谈判行为ꎮ 目录 １.标准００１􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺２.标准组织００１􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺３.标准组织的知识产权政策００２􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺４.标准必要专利００３􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺５.标准必要专利产品００４􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺６.公平、合理、无歧视原则００４􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 许可活动基本步骤００６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 １.双边许可谈判步骤００６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺２.专利池许可０１４􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺３.许可费的计算０１６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 其它热点问题０２３􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 １.许可层级０２３􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺２.专利劫持、反向劫持、许可费堆叠０２６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺３.全球费率０２８􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺４.禁令０３１􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 １.非诉讼纠纷解决机制０３６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺２.诉讼０４１􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺３.行政裁决０５２􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 ４.反垄断投诉０５３􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 附件１:世界主要专利池基本情况介绍０５５􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 １.ＶｉａＬＡ０５５􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺２.ＡｃｃｅｓｓＡｄｖａｎｃｅ０５５􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺３.Ｓｉｓｖｅｌ０５６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺４.Ａｖａｎｃｉ０５７􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 附件２部分典型案例摘要０５９􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 １.Ｏｐｔｉｓ诉Ａｐｐｌｅ———可比协议考量因素(英国)０５９􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺２.ＵｎｗｉｒｅｄＰｌａｎｅｔ诉华为ꎬＣｏｎｖｅｒｓａｎｔ诉华为和中兴———全球费率是否ＦＲＡＮＤ(英国)０６０􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺３.ＯＰＰＯ诉夏普———对ＳＥＰ全球许可费率的管辖权(中国)０６１􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺４.ＩｎｔｅｒＤｉｇｉｔａｌ诉联想(英国)———可比协议法确定许可费率０６３􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺５.Ｓｉｓｖｅｌ诉Ｈａｉｅｒ—实施人的ＦＲＡＮＤ义务(德国)０６６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺６.华为诉中兴０６９􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺７.ＡＣＴ诉ＯＰＰＯ———可比协议确定因素及双方过错认定因素(中国)０７２􀆺􀆺􀆺 附件３参考资料０７５􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺 标准及标准必要专利基本概念介绍 １.标准 根据国际标准组织(ＩＳＯ)的定义ꎬ标准(Ｓｔａｎｄａｒｄ)是经协商一致制定ꎬ为各种活动或其结果提供规则、指南或特性ꎬ供共同使用和重复使用的一种文件ꎮ标准以实现在预定领域内获得最佳秩序的效果ꎬ以科学、技术和实践经验的综合成果为基础ꎬ以促进最佳社会效益为目的ꎮ① 标准举例 ＷｉＦｉ标准是由电气和电子工程师协会(ＩＥＥＥ)制定的ꎮＩＥＥＥ作为标准组织ꎬ在１９９０年成立了８０２􀆰１１工作组ꎬ制定无线局域网的相关标准ꎬ并在１９９７年发布了第一个标准８０２􀆰１１－１９９７ꎮ之后每过几年ꎬ８０２􀆰１１标准就会升级换代一次ꎮ ５Ｇ(ＮＲ)是３ＧＰＰ(第三代合作伙伴计划)为第五代移动网络开发的一种新的无线接入技术(ＲＡＴ)ꎬ其旨在成为５Ｇ网络空中接口的全球标准ꎮ国际电信联盟(ＩＴＵ)②从２０１２年开始组织全球业界开展５Ｇ标准化前期研究ꎬ持续推动全球５Ｇ共识形成ꎮ５Ｇ通信技术正与人工智能、大数据紧密结合ꎬ开启一个万物互联的全新时代ꎮ ２.标准组织 标准是由标准组织(ＳｔａｎｄａｒｄＳｅｔｔｉｎｇＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎꎬＳｔａｎｄａｒｄＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎꎬＳＳＯ/ＳＤＯ)制定、开发、发布的ꎮ 目前ꎬ在通信领域较有影响的标准制定组织主要有ＩＥＣ(国际电工委员会)、ＩＥＥＥ(电气和电子工程师协会)、ＩＴＵ(国际电信联盟)、ＥＴＳＩ(欧洲电信标准化协会)、ＩＳＯ(国际标准组织)等ꎮ ３.标准组织的知识产权政策 标准可推动科技创新、消除技术壁垒ꎮ为了在专利权人(通常是标准贡献者)保护知识产权的需求、标准实施方使用标准技术的需求、以及公众利益等各种利益间寻求平衡ꎬ标准组织通常会制定知识产权/专利政策(ＩＰＲＰｏｌｉｃｙ)ꎬ确定各相关方应遵循的基本原则ꎮ 以下是部分标准组织知识产权政策基本信息梳理: 各标准组织知识产权政策内容不尽相同ꎮ以通信类技术标准组织为例ꎬ知识产权政策可能覆盖以下几方面主要内容: (１)披露义务ꎮ即要求成员披露其持有①的实施某项标准必要的专利ꎮ有些标准组织对披露义务要求较为宽松②ꎬ有些相对较为严格③ꎮ (２)许可原则ꎮ例如ꎬ大多数标准组织要求ＳＥＰ权利人应以公平、合理无歧视(ＲＡＮＤ或ＦＲＡＮＤ)的原则或免费(ｒｏｙａｌｔｙ－ｆｒｅｅ)提供许可ꎮ (３)拒绝根据ＦＲＡＮＤ原则提供许可的处理方式ꎮ部分标准组织在知识产权政策中ꎬ规定了在ＳＥＰ权利人不按照ＦＲＡＮＤ原则提供许可的场景下ꎬ标准组织将采取的措施①ꎮ (４)禁令ꎮ部分标准组织在知识产权政策中ꎬ对ＳＥＰ权利人寻求禁令救济予以规定或限制②ꎮ ４.标准必要专利 通常来讲ꎬ标准必要专利(ＳｔａｎｄａｒｄＥｓｓｅｎｔｉａｌＰａｔｅｎｔ)ꎬ是指实施该项标准所必不可少的专利ꎮ 由中国市场监管总局公布并自２０２３年８月１日起施行的«禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为规定»规定:标准必要专利ꎬ是指实施该项标准所必不可少的专利ꎮ２０１７年４月２０日ꎬ北京市高级人民法院发布了«专利侵权判定指南(２０１７)»ꎬ其中第１４９条第３款界定“标准必要专利是指为实施技术标准而必须使用的专利”ꎮ广东省高级人民法院于２０１８年４月２６日发布了«广东省高级人民法院关于审理标准必要专利纠纷案件的工作指引(试行)»ꎮ根据该指引ꎬ标准必要专利ꎬ是指为实施某一技术标准而必须使用的专利ꎮ 部分标准组织知识产权政策也包括了标准必要专利的定义ꎮ 例如ꎬ２０２２年«ＥＴＳＩ知识产权政策»③规定ꎬ在知识产权的语境下ꎬ“必要”是指ꎬ基于技术(但非商业)的理由ꎬ考虑到正常的技术实践和标准化时期普遍可用的最新技术水平ꎬ不可能在不侵犯该知识产权的情况下ꎬ制造、销售、租赁、以其他方式处置、维修、使用或操作符合标准的设备或方法ꎮ在标准只能通过技术解决方案实施的特殊情况下ꎬ为了避免疑义ꎬ所有这些知识产权都应被视为必要的ꎮ ＩＥＥＥ(电气和电子工程师协会)２０２２年１２月版本的标准委员会准则(ＩＥＥＥＳＡＳｔａｎｄａｒｄｓＢｏａｒｄＢｙｌａｗｓ)在６􀆰１条①中规定ꎬ“必要专利权利要求”是指任何专利权利要求ꎬ其实践对于实施ＩＥＥＥ标准规范性条款的强制性或可选部分是必要的ꎬ而在ＩＥＥＥ标准批准时ꎬ该强制性或可选性条款的实施方法不存在商业和技术上可行的非侵权替代实施方法ꎮ必要专利权利要求不包括任何仅对使能技术或上述要求以外的专利是必要的权利要求ꎬ即使其与必要专利包含在同一专利中ꎮ 综上ꎬ通常来讲标准必要专利是指实施标准必不可少的专利ꎮ但是目前关于必要性是否涵盖“商业必要性”并未达成一致认识ꎮ ５.标准必要专利产品 互联网、音视频编解码、手机、移动通信设备、数据存储设备等是传统的包含ＳＥＰ较多的产品和服务ꎮ部分互联网领域的标准许可惯例为免许可费(例如ＵＲＬꎬＨＴＭＬꎬＸＭＬꎬＪａｖａＳｃｒｉｐ)ꎬ手机通信行业(如４Ｇ、５Ｇ)、音视频编解码等多为收费许可ꎮ随着物联网时代的到来ꎬ越来越多的标准必要专利可能应用于智能网联车、智能家电等产业ꎮ ６.公平、合理、无歧视原则 ＦＲＡＮＤ即公平(Ｆａｉｒ)、合理(Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ)无歧视(Ｎｏｎ－Ｄｉｓｃｒｉｍｉｎａｔｏｒｙ)ꎮＦＲＡＮＤ原则是大多数标准组织知识产权政策中的主要内容ꎬ也被各法域司法实践广泛采纳ꎮ 标准组织对标准贡献方作出ＦＲＡＮＤ声明/承诺的要求: 标准组织通常会在知识产权政策中ꎬ要求标准贡献方作出ＦＲＡＮＤ承诺ꎬ例如: 欧洲电信标准协会(ＥＴＳＩ)的知识产权政策第６􀆰１条规定ꎬ知识产权所有者应在三个月内以书面形式作出不可撤销的承诺ꎬ以公平、合理和无歧视的条款和条件进行不可撤销的授权许可ꎮ ＩＥＥ