新疆阿克苏水务环保集团股份有限公司招股说明书(申报稿)

（新疆阿克苏地区阿克苏市健康路17号） 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 （申报稿） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 本次发行概况 目录 声明..............................................................................................................................................2 一、重大事项提示.................................................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.....................................................................14三、本次发行概况.................................................................................................................15四、发行人主营业务经营情况.............................................................................................16五、发行人板块定位情况.....................................................................................................20六、发行人主要财务数据及财务指标.................................................................................22七、审计截止日后的财务信息及经营状况.........................................................................23八、发行人选择的具体上市标准.........................................................................................23九、发行人公司治理特殊安排.............................................................................................23十、募集资金运用与未来发展战略.....................................................................................23十一、其他对发行人有重大影响的事项.............................................................................24 第三节风险因素...........................................................................................................................25 一、与发行人相关的风险.....................................................................................................25二、与行业相关的风险.........................................................................................................28三、其他风险.........................................................................................................................32 第四节发行人基本情况.............................................................................................................34 一、发行人基本情况.............................................................................................................34二、发行人设立情况.............................................................................................................34三、报告期内的股本和股东变化情况.................................................................................37四、发行人成立以来重要事件.............................................................................................42五、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况.................................................................51六、发行人股权结构图.........................................................................................................51七、发行人子公司及对发行人有重大影响的参股公司基本情况.....................................51八、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况...............53九、发行人特别表决权股份或类似安排及协议控制架构的情况.....................................56十、发行人控股股东、实际控制人报告期内违法违规的情况.........................................56十一、发行人股本情况.........................................................................................................56十二、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员.............................................58十三、发行人员工情况及社会保险和住房公积金缴纳情况.............................................73 第五节业务与技术.....................................................................................................................76 一、发行人主营业务、主要产品的情况.............................................................................76二、公司所处行业的基本情况.............................................................................................95三、公司在行业中的竞争地位...........................................................................................125四、发行人销售情况和主要客户.......................................................................................137六、公司主要固定资产、无形资产等资源要素情况.......................................................156七、主要业务技术情况.......................................................................................................190八、安全生产与环境保护情况...........................................................................................193九、境外生产经营情况.......................................................................................................202 第六节财务会计信息与管理层分析.........................................................................................203 一、审计意见类型、关键审计事项及重要性水平...........................................................203二、最近三年及一期的财务报表.......................................................................................205三、财务报表编制的基础和合并报表范围及变化情况...................................................212四、主要会计政策和会计估计...........................................................................................213五、税项.................................................................................