深圳市城市规划设计研究院股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳市城市规划设计研究院股份有限公司 Urban Planning & DesignInstitute of Shenzhen Co., Ltd.（深圳市福田区振兴路3号建艺大厦10楼） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 发行人声明...................................................................................................................1发行概况.......................................................................................................................2目录................................................................................................................................3 一、普通术语........................................................................................................7二、专业术语........................................................................................................9 第二节概览.............................................................................................................11 一、重大事项提示..............................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................14三、本次发行概况..............................................................................................14四、主营业务经营情况......................................................................................15五、创业板定位情况..........................................................................................17六、主要财务数据及财务指标..........................................................................19七、选择的具体上市标准..................................................................................20八、公司治理特殊安排......................................................................................20九、募集资金运用与未来发展规划..................................................................20十、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................21 第三节风险因素.....................................................................................................22 一、与发行人相关的风险..................................................................................22二、与行业相关的风险......................................................................................26 第四节发行人基本情况.........................................................................................28 一、发行人基本情况..........................................................................................28二、发行人设立和报告期内的股本、股东变化情况......................................28三、成立以来的重要事件..................................................................................36四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌的情况..........................................36五、发行人的股权结构......................................................................................36六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况..........................................37七、控股股东、实际控制人及持有发行人5%以上股份股东的基本情况...37 八、发行人股本情况..........................................................................................52九、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的简要情况......................54十、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况..63十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况..............64十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况......................64十三、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排..............................................................................................................................65十四、发行人员工及社会保障情况..................................................................70 第五节业务和技术.................................................................................................72 一、公司的主营业务基本情况..........................................................................72二、公司所处行业基本情况..............................................................................88三、公司所属行业的竞争情况........................................................................105四、销售情况和主要客户................................................................................117五、采购情况和主要供应商............................................................................121六、发行人固定资产及无形资产....................................................................123七、发行人核心技术和研发情况....................................................................133八、生产经营涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力............148九、境外经营情况............................................................................................148 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................149 一、最近三年一期经审计的财务报表............................................................149二、审计意见....................................................................................................152三、关键审计事项............................................................................................153四、财务报表编制基础、合并报表