深圳市城市规划设计研究院股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳市城市规划设计研究院股份有限公司 Urban Planning & Design Institute of Shenzhen Co., Ltd.（深圳市福田区振兴路3号建艺大厦10楼） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 公司主业聚焦城市规划设计领域，专注于应对城市发展过程中出现的复杂问题，具体形成以规划设计为主，工程设计和运维服务为辅的业务结构，属于技术和知识密集型行业。公司上市首先可以提高公司的行业知名度和公信力，通过上市增强公司品牌效应、提升行业地位，一方面可以增强业务开拓能力，另一方面可以提升对规划设计行业优秀人才的吸引力；其次公司可以按照上市公司的标准和要求提升内部控制管理水平，推进公司现代化企业管理制度的建立和执行，提升风险控制水平和运营效率。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 发行人已按照《公司法》《证券法》等法律法规对公司制度的相关要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的治理架构，并设立了独立董事及董事会秘书，制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作细则》《董事会秘书工作细则》等制度文件，形成了权责明确、互相协调、互相制衡的公司治理结构与机制，发行人已建立健全了现代企业管理制度。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司本次募集资金计划全部投资于公司主营业务，分别开展“业务拓展平台建设项目”、“研发中心建设项目”和“信息化系统建设项目”。业务拓展平台建设项目可以进一步提高发行人业务在全国市场的覆盖率，有利于提高全国范围的项目服务能力，并且有助于吸引更多的专业人才；研发中心建设项目的实施可以改善公司研发环境，提高信息化、数字化规划能力；信息化系统建设项目旨在提升公司信息化管理水平、科学战略决策能力以及项目管理能力，加快推进公司数字化进程。上述三个项目均是公司基于长期发展战略做出的发展规划，具有必要性。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 近几年，随着我国经济发展由高速增长阶段进入高质量发展阶段，且城镇化进程持续快速推进，公司下游市场容量稳步提升。除此之外，我国建设投资和财政支出稳中有进，根据国资委有关规划，“十四五”期间中央企业在“新基建”领域投资预期将超过10万亿元，将带动更多社会投资为规划设计业务提供增量需求，也为公司的可持续发展提供了广阔的市场空间。 报告期内发行人营业收入分别为79,757.60万元、86,848.63万元和93,020.24万 元 ， 各 年 净 利 润 分 别 为6,960.34万 元 、7,815.83万 元 和8,489.90万元，均呈现逐年增长的趋势，截至2023年末公司在手订单金额237,040.95万元，具有良好的持续经营能力。 公司立足深圳，面向全国，未来将继续拓展综合业务和市场能力，持续强化公司的品牌优势，并持续引进并培养高端人才，从传统的前期咨询和规划，延展至涵盖工程设计、综合管理、智慧运维、产品集成的全产业链业务。另外，公司计划对信息化建设进行全面规划，构建功能完善、具有国际先进水平的信息管理系统，全面提升公司的运营管理和决策效率。 发行概况 目录 发行人声明...................................................................................................................2 一、发行人上市的目的........................................................................................3二、发行人现代企业制度的建立健全情况........................................................3三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划........................................3四、发行人持续经营能力及未来发展规划........................................................4 目录................................................................................................................................6 第一节释义.............................................................................................................10 一、普通术语......................................................................................................10二、专业术语......................................................................................................12 第二节概览.............................................................................................................14 一、重大事项提示..............................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................17三、本次发行概况..............................................................................................17四、主营业务经营情况......................................................................................19五、创业板定位情况..........................................................................................20六、主要财务数据及财务指标..........................................................................22七、选择的具体上市标准..................................................................................23八、公司治理特殊安排......................................................................................23九、募集资金运用与未来发展规划..................................................................23十、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................24 第三节风险因素.....................................................................................................25 一、与发行人相关的风险..................................................................................25二、与行业相关的风险......................................................................................29 第四节发行人基本情况.........................................................................................31 一、发行人基本情况..........................................................................................31二、发行人设立和报告期内的股本、股东变化情况......................................31 三、成立以来的重要事件..................................................................................39四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌的情况..........................................39五、发行人的股权结构......................................................................................39六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况..........................................40七、控股股东、实际控制人及持有发行人5%以上股份股东的基本情况...40八、发行人股本情况..........................................................................................55九、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的简要情况......................57十、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况..66十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况..............67十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况......