陕西瑞科新材料股份有限公司招股说明书(申报稿)

陕西瑞科新材料股份有限公司 Shaanxi Rock New Material Co., Ltd. （陕西省宝鸡市高新开发区产丰路西段10号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 保荐人（主承销商） （深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 一、普通术语............................................................................................................7二、专业术语..........................................................................................................10 一、重大事项提示..................................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况......................................................17三、本次发行概况..................................................................................................18四、发行人的主营业务经营情况..........................................................................19五、发行人板块定位情况......................................................................................21六、发行人主要财务数据和财务指标..................................................................22七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况......................................23八、发行人选择的具体上市标准..........................................................................23九、发行人公司治理特殊安排等重要事项..........................................................24十、募集资金运用及未来发展规划......................................................................24十一、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................25 第三节风险因素........................................................................................................26 一、与发行人相关的风险......................................................................................26二、与行业相关的风险..........................................................................................28三、其他风险..........................................................................................................29 第四节发行人基本情况............................................................................................31 一、发行人基本情况..............................................................................................31二、发行人设立情况..............................................................................................31三、发行人成立以来重要事件..............................................................................41四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.....................................................43五、发行人的股权结构..........................................................................................46 六、发行人控股、参股公司及分公司情况..........................................................47七、发行人控股股东、实际控制人及持股5%以上股东基本情况....................50八、发行人的股本情况..........................................................................................53九、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况..................70十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人签订的协议或承诺情况..........................................................................................................................77十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年变动情况..........77十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况..............79十三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份的情况..................................................................................................................79十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况......................80十五、发行人正在执行的股权激励及其它制度安排和执行情况......................82十六、发行人员工及其社会保障情况..................................................................82 第五节业务与技术....................................................................................................87 一、发行人的主营业务及主要产品或服务..........................................................87二、发行人所处行业的基本情况........................................................................108三、发行人产品销售情况及主要客户................................................................147四、主要产品的原材料、能源及其供应情况....................................................154五、发行人主要固定资产、无形资产和经营资质............................................161六、发行人技术及研发情况................................................................................172七、发行人环境保护、安全生产情况................................................................183八、发行人特许经营和境外经营情况................................................................188 第六节财务会计信息与管理层分析......................................................................189 一、财务报表........................................................................................................189二、审计意见及关键审计事项............................................................................195三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况............................197四、影响经营业绩的主要因素，以及对业绩变动具有较强预示作用的指标197五、重要会计政策和会计估计............................................................................199六、适用的税率及享受的主要财政税收优惠政策............................................229七、经注册会计师核验的非经常性损益明细表................................................231 八、主要财务指标................................................................................................231九、经营成果分析.....................................