甘肃金川瑞翔新材料股份有限公司招股说明书(申报稿)

甘肃金川瑞翔新材料股份有限公司 Gansu Jinchuan Reshine New Material Co.,Ltd. （甘肃省兰州市榆中县和平镇牡丹东路99号研发大楼108室） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明:本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为做出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 致投资者的声明 一、公司上市的目的 金川瑞翔成立于2006年，是世界500强金川集团的控股子公司，致力于成为创新驱动、全球引领的新能源材料解决方案提供商。公司深耕锂电池正极材料领域二十年，构建了全品类产品矩阵，现已成为全球最大的三元正极材料供应商，同时开辟磷酸铁锂业务成为第二增长曲线，此外还布局了锰酸锂、磷酸锰铁锂、钠电正极、固态电池材料等，实现全技术路线覆盖，广泛应用于动力电池、储能电池及消费电池等领域。 本次发行上市，核心目的是充分发挥资本市场服务新质生产力发展的制度优势，促进公司磷酸铁锂技术创新成果快速转化和应用，把握行业发展机遇加快完成规模化产能建设，从而巩固公司在正极材料行业的龙头地位与核心竞争力。同时，以本次发行上市为契机，将有利于优化公司资本结构，增强抗风险能力；完善现代企业治理体系，提升规范化运营水平；提升品牌知名度与市场影响力，深化下游客户合作。最终，公司将致力以持续稳定的经营业绩为广大投资者创造长期价值，助力我国新能源产业高质量发展。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 自成立以来，公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件要求，逐步建立健全了权责明晰、有效制衡的法人治理结构，形成了完善的现代企业制度体系。公司现已构建了股东会、董事会、独立董事及经营管理层各司其职、规范运作的治理结构，董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，保障决策的专业性与科学性。同时，公司制定并完善了《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》以及关联交易、对外投资、信息披露、投资者关系管理等制度，持续优化内控治理。此外，公司制定了明确的利润分配政策与长期股东回报规划，保障全体股东的合法权益，让投资者共享企业发展成果。 三、本次融资的必要性及募集资金使用规划 当前全球新能源汽车与储能产业保持高速发展态势，磷酸铁锂市场尤其是高端产品需求持续旺盛，行业发展空间广阔。公司三元材料业务已稳居全球龙头地位，但磷酸铁锂现有产能建设刚刚起步，亟需把握行业发展机遇加快项目投建以满足客户需求。 公司规划本次募集资金用于公司20万吨/年磷酸系锂离子电池正极材料生产线建设项目（二期）以及30万吨/年磷酸系锂离子电池正极材料生产线建设项目。项目聚焦高压实密度的第4代磷酸铁锂产品的规模化产能建设，建成后公司将具备50万吨以上高压实磷酸铁锂产品的规模化供应能力，快速满足下游动力与储能领域不断增长的市场需求，完善公司核心产品矩阵，进一步提升公司市场份额、持续盈利能力与综合竞争力。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 报告期内，公司营业收入实现倍增并已超过200亿元，最近一年实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润71,394.62万元，盈利能力处于行业领先水平。2025年度，公司三元正极材料出货量位居全球首位，行业地位持续稳固；磷酸铁锂业务实现突破性进展，甘肃生产基地已建成10万吨产能顺利投产，产品快速切入下游头部客户供应链，成长空间广阔。 展望未来，公司将继续立足正极材料行业，紧抓全球新能源产业高速发展的历史机遇，坚持创新驱动，以规模化、高端化、多元化为发展方向，坚定实施“三元做强、磷酸系做大、前沿布局”的总体发展战略，推进全球化市场拓展。同时，以本次上市为契机，持续完善现代企业治理体系，夯实人才队伍建设，实现公司高质量可持续发展，以更加优异的经营业绩回报广大投资者，为发展我国新能源产业与实现国家“双碳”目标贡献核心力量。 年月日 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 第一节释义................................................................................................................9 一、一般术语释义...............................................................................................9二、专业术语释义.............................................................................................12 第二节概览..............................................................................................................14 一、重大事项提示.............................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.................................................17三、本次发行概况.............................................................................................18四、发行人的主营业务经营情况.....................................................................19五、发行人板块定位情况.................................................................................22六、发行人主要财务数据和财务指标.............................................................25七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况.............................26八、发行人选择的具体上市标准.....................................................................26九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.....................................................26十、募集资金运用与未来发展规划.................................................................26十一、其他对发行人有重大影响的事项.........................................................27 第三节风险因素......................................................................................................28 一、与发行人相关的风险.................................................................................28二、与行业相关的风险.....................................................................................34三、其他风险.....................................................................................................35 第四节发行人基本情况..........................................................................................36 一、发行人基本信息.........................................................................................36二、发行人设立、报告期内注册资本、股本及股东变化、重大资产重组及在其他证券市场的上市/挂牌情况...................................................................36三、发行人股权结构.........................................................................................58四、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况.........................................58五、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人..............................61六、发行人特别表决权股份或类似安排.........................................................72七、发行人协议控制架构.................................................................................72 八、发行人股本情况.........................................................................................72九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员.........................................78十、发行人已执行的股权激励及其他制度安排和执行情况.........................92十一、发行人员工及社会保障情况.................................................................98 第五节业务与技术................................................................................................102 一、发行人的主营业务、主要产品和服务情况...........................................102二、发行人所处行业基本情况.......................................................................113三、