赣州海盛钨业股份有限公司招股说明书(申报稿)

有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 赣州海盛钨业股份有限公司 Ganzhou Grand Sea Tungsten Co.,Ltd （江西省上犹工业园区） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 一、基本释义.........................................................................................................7二、专业释义.........................................................................................................8 第二节概览.............................................................................................................10 一、重大事项提示...............................................................................................10二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................13三、本次发行概况...............................................................................................13四、发行人主营业务情况...................................................................................14五、发行人板块定位情况...................................................................................18六、发行人主要财务数据及财务指标...............................................................19七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.......................20八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................20九、发行人公司治理特殊安排...........................................................................20十、募集资金运用与未来发展规划...................................................................21 第三节风险因素.....................................................................................................22 一、与发行人相关的风险...................................................................................22二、与行业相关的风险.......................................................................................25三、其他风险.......................................................................................................26 第四节发行人基本情况.........................................................................................28 一、发行人基本情况...........................................................................................28二、发行人设立情况...........................................................................................28三、发行人股本及股东变化情况.......................................................................30四、发行人成立以来重要事件...........................................................................34五、发行人在其他交易场所挂牌或上市的情况...............................................34六、发行人股权及投资结构图...........................................................................34 七、发行人控股子公司、参股公司情况...........................................................34八、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的情况....................38九、发行人股本情况...........................................................................................43十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员...........................................45十一、发行人本次公开发行申报前已经实施的员工持股计划.......................56十二、发行人员工及社会保障情况...................................................................57 第五节业务与技术.................................................................................................60 一、发行人主营业务、主要产品的情况...........................................................60二、发行人所处行业基本情况...........................................................................80三、发行人的市场竞争情况.............................................................................101四、发行人销售情况和主要客户.....................................................................109五、采购情况和主要供应商............................................................................. 113六、发行人主要固定资产和无形资产情况..................................................... 118七、发行人的技术及研发情况.........................................................................129八、发行人安全生产和环境保护情况.............................................................146九、发行人境外经营情况.................................................................................148 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................149 一、与财务会计信息相关的重大事项的判断标准.........................................149二、财务报表信息.............................................................................................149三、审计意见及关键审计事项.........................................................................153四、财务报表的编制基准、合并报表范围及变化情况.................................156五、报告期内采用的主要会计政策及会计估计.............................................158六、经注册会计师核验的非经常性损益情况.................................................176七、主要税种税率、享受的主要税种优惠政策.............................................177八、主要财务指标.............................................................................................180九、经营成果分析.............................................................................................182十、资产质量分析...............................