南通冠优达磁业股份有限公司招股说明书(申报稿)

南通冠优达磁业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先 保荐人（主承销商） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 本次发行概况 目录 发行人声明...................................................................................................................1本次发行概况...............................................................................................................2目录................................................................................................................................3 第一节释义...............................................................................................................7 一、普通术语............................................................................................................7二、专业术语............................................................................................................9 第二节概览............................................................................................................. 11 一、重大事项提示.................................................................................................. 11二、发行人及中介机构基本情况..........................................................................14三、本次发行概况..................................................................................................14四、发行人主营业务经营情况..............................................................................16五、发行人符合创业板定位情况..........................................................................18六、发行人主要财务数据和财务指标..................................................................23七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况..................................23八、发行人选择的具体上市标准..........................................................................25九、公司治理的特殊安排......................................................................................25十、募集资金主要用途与未来发展规划..............................................................25十一、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................26 第三节风险因素.....................................................................................................27 一、与发行人相关的风险......................................................................................27二、与行业相关的风险..........................................................................................31三、其他风险..........................................................................................................32 第四节发行人基本情况.........................................................................................34 一、发行人基本情况..............................................................................................34二、发行人设立情况..............................................................................................34三、发行人成立以来重要事件（含报告期内的资产重组情况）......................40四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况....................................................43五、发行人股权结构..............................................................................................44 六、发行人控股子公司、分公司及参股公司情况..............................................44七、发行人主要股东及实际控制人的基本情况..................................................48八、特别表决权股份或类似安排的情况..............................................................54九、协议控制架构的情况......................................................................................54十、控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为情况..................................55十一、发行人股本情况..........................................................................................55十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况......................64十三、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议的履行情况..........71十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶持股情况..............................................................................71十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近两年内变动情况、原因以及对公司的影响..................................................................................................72十六、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况..................................................................................................................73十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况..........................74十八、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排..........................................................................................................................75十九、发行人员工及其社会保障情况..................................................................80 第五节业务与技术.................................................................................................83 一、公司主营业务、主