浙江美晶新材料股份有限公司招股说明书(申报稿)

浙江美晶新材料股份有限公司 MeiJing Material（Zhejiang）Co.,Ltd. （浙江省杭州湾上虞经济技术开发区东二区舜园路） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录................................................................................................................................3 一、一般释义.........................................................................................................7二、专业释义.......................................................................................................11 第二节概览................................................................................................................13 一、重大事项提示...............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................15三、本次发行概况...............................................................................................15四、发行人主营业务经营情况...........................................................................17五、发行人板块定位情况...................................................................................20六、报告期主要财务数据和财务指标...............................................................22七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...................................23八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................23九、发行人公司治理不存在特殊安排等重要事项...........................................24十、募集资金运用与未来发展规划...................................................................24十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................25 第三节风险因素........................................................................................................26 一、与发行人相关的风险...................................................................................26二、与行业相关的风险.......................................................................................29三、其他风险.......................................................................................................31 第四节发行人基本情况............................................................................................32 一、发行人基本信息...........................................................................................32二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况...........................................32三、发行人的股权结构.......................................................................................37四、发行人控股子公司、参股子公司及分公司情况.......................................38五、控股股东、实际控制人和主要股东情况...................................................40 六、发行人特别表决权股份或类似安排...........................................................45七、发行人协议控制架构...................................................................................45八、发行人的股本情况.......................................................................................45九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介...........................46十、最近两年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况.......52十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况...........................................................................................................55十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况...........55十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况...................56十四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排...........58十五、发行人员工及其社会保障情况...............................................................69 第五节业务与技术....................................................................................................73 一、发行人主营业务、主要产品或服务及演变情况.......................................73二、发行人所处行业的业务竞争情况...............................................................83三、主要销售情况和主要客户.........................................................................115四、主要采购情况和主要供应商.....................................................................118五、发行人主要固定资产及无形资产.............................................................122六、发行人技术与研发情况.............................................................................129七、环境保护与安全生产.................................................................................133八、境外经营情况.............................................................................................136 第六节财务会计信息与管理层分析......................................................................137 一、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.................137二、报告期内经审计的财务报表.....................................................................137三、审计意见及关键审计事项.........................................................................141四、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况.........................................145五、发行人重大会计政策、会计估计和会计差错更正.................................146六、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表.............................................165七、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策.............................................166八、主要财务指标...........................................................................