深圳和美精艺半导体科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

深圳和美精艺半导体科技股份有限公司 Shenzhen Hemei Jingyi Semiconductor Technology Co., Ltd. （深圳市龙岗区坪地街道四方埔社区牛眠岭新村26号二楼） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 （申报稿） 招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 目录..............................................................................................................................3 一、基本术语.........................................................................................................8二、专业术语.......................................................................................................11 第二节概览...............................................................................................................16 一、重大事项提示...............................................................................................16二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................19三、本次发行概况...............................................................................................19四、发行人主营业务经营情况...........................................................................20五、发行人符合科创板定位相关情况...............................................................23六、发行人主要财务数据及财务指标...............................................................24七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...................................24八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................25九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................25十、募集资金用途...............................................................................................25十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................25 第三节风险因素.......................................................................................................26 一、与发行人相关的风险...................................................................................26二、与行业相关的风险.......................................................................................31三、其他风险.......................................................................................................33 第四节发行人基本情况...........................................................................................34 一、发行人概况...................................................................................................34二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况...........................................34三、发行人成立以来的重要事件.......................................................................48四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况...............................................48五、发行人的股权结构及组织结构...................................................................49 六、发行人的控股和参股公司情况...................................................................49七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况...............................................................................................................................56八、发行人特别表决权股份或类似安排的情况...............................................64九、发行人协议控制架构的情况.......................................................................64十、控股股东、实际控制人重大违法情况.......................................................64十一、发行人股本情况.......................................................................................64十二、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况...................70十三、发行人已执行的股权激励及其他制度安排和执行情况.......................81十四、发行人员工及其社会保障情况...............................................................85 第五节业务与技术...................................................................................................89 一、发行人主营业务及主要产品和服务情况...................................................89二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况.................................................102三、发行人销售情况和主要客户.....................................................................134四、发行人采购情况和主要供应商.................................................................137五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素情况.144六、发行人核心技术及研究开发情况.............................................................152七、发行人生产过程中涉及的主要环境污染物、主要处理措施及处理能力.............................................................................................................................169八、发行人境外经营情况.................................................................................171 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................172 一、发行人财务报表.........................................................................................172二、会计师事务所审计意见类型.....................................................................181三、关键审计事项及与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.........................................................................................................................182四、影响公司未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素，以及对公司具有核心意义，或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务和非财务指标.............................................................................................................................183五、分部信息...........