广东德聚技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

广东德聚技术股份有限公司 GuangdongCollTechTechnologyCo.,Ltd. （广东省东莞市石排镇向沙路石排段14号） （申报稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 声明...........................................................................................................................................1 本次发行概况...........................................................................................................................2 一、一般释义....................................................................................................................7二、专业释义..................................................................................................................10 第二节概览.........................................................................................................................14 一、重大事项提示..........................................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..............................................................16三、本次发行概况..........................................................................................................16四、发行人主营业务经营情况......................................................................................18五、发行人符合科创板定位情况..................................................................................21六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..........................................................22七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................22八、发行人选择的具体上市标准..................................................................................22九、发行人公司治理特殊安排......................................................................................23十、募集资金的主要用途及未来发展规划..................................................................23十一、其他对发行人有重大影响的事项......................................................................24 第三节风险因素.................................................................................................................25 一、与发行人相关的风险..............................................................................................25二、与行业相关的风险..................................................................................................29三、其他风险..................................................................................................................29 第四节发行人基本情况.....................................................................................................31 一、发行人概况..............................................................................................................31二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况......................................................31三、发行人成立以来的重要事件..................................................................................48四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.............................................................49五、发行人的股权结构..................................................................................................49 六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况......................................................52七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况........54八、特别表决权或类似安排..........................................................................................60九、协议控制架构的情况..............................................................................................60十、控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为..................................................................................................................60十一、发行人股本情况..................................................................................................60十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员..................................................79十三、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排..........88十四、发行人员工情况..................................................................................................92 第五节业务与技术.............................................................................................................95 一、公司主营业务及主要产品情况..............................................................................95二、公司所处行业的基本情况....................................................................................112三、行业竞争情况及公司市场地位............................................................................132四、公司销售情况和主要客户....................................................................................140五、公司采购情况和主要供应商................................................................................143六、与公司业务相关的主要固定资产和无形资产....................................................146七、业务资质情况........................................................................................................158八、公司核心技术与技术研发情况..........................................................................