资本市场业务通讯

2024年9月总览 —植德律师事务所— 目录 境内资本市场...........................................................................................................................................3 (一)IPO动态...................................................................................................................................3(二)上市公司再融资动态..............................................................................................................4(三)上市公司重大资产重组动态..................................................................................................5(四)上市公司控制权交易动态......................................................................................................5(五)上市公司债券市场动态..........................................................................................................5 二．监管动态......................................................................................................................................8 （一）市场主体监管动态...................................................................................................................8（二）中介机构监管动态...................................................................................................................8 境外资本市场.........................................................................................................................................11 (一)H股架构................................................................................................................................11(二)红筹架构................................................................................................................................11 二．新增取得反馈意见企业............................................................................................................12 三．新增取得监管部门同意上市企业............................................................................................15 (一)H股架构................................................................................................................................15(二)红筹架构................................................................................................................................15 四．新增发行上市企业....................................................................................................................16 境内资本市场1 一．审核动态 (一)IPO动态 1.新增申报 2024年9月2，未有新增IPO申报。 2024年9月，新增IPO上会审核企业2家。其中，沪市科创板1家、北交所1家，具体如下： 3．核发批文 2024年9月，IPO核发批文6家。其中，沪市科创板2家、深市创业板2家、北交所2家，具体如下： 4．新增发行上市 2024年9月，新增发行上市9家。其中，沪市主板1家，沪市科创板2家，深市主板1家，深市创业板3家，北交所2家，具体如下： (二)上市公司再融资动态 2024年9月，新增上市公司再融资过会3家，具体如下： (三)上市公司重大资产重组5动态 2024年9月，无新增上市公司重大资产重组。 (四)上市公司控制权交易动态 (五)上市公司债券市场动态 2024年9月，新增上市公司债券6发行案例26家，具体如下： 二．监管动态 （一）市场主体7监管动态 2024年9月，存在126例市场主体被中国证监会及其派出机构、交易所等监管部门处以行政处罚或采取监管措施的情况，具体如下： （二）中介机构8监管动态 2024年9月，存在63例中介机构被中国证监会及其派出机构、交易所等监管部门处以行政处罚或采取监管措施的情况，具体如下： 境外资本市场9 一．新增申报企业10 (一)H股架构 2024年9月，新增IPO申报6家，具体如下： (二)红筹架构 2024年9月，新增IPO申报8家，具体如下： 二．新增取得反馈意见企业11 2024年9月，7家企业取得中国证监会国际司反馈意见，具体情况如下： 三．新增取得监管部门同意上市企业 (一)H股架构 2024年9月，1家企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，1家企业取得中国证监会国际司的境外发行上市备案通知，具体如下： (二)红筹架构 2024年9月，3家企业通过香港联交所上市委员会上市聆讯，1家企业取得中国证监会国际司的境外发行上市备案通知，具体如下： 四．新增发行上市企业 2024年9月，新增发行上市企业6家。其中，2家企业在香港联交所上市，4家企业在美国纽约/纳斯达克证券交易所上市，具体如下： 本通讯不代表本所正式法律意见，仅为研究、交流之用。非经北京植德律师事务所同意，本通讯内容不应被用于研究、交流之外的其他目的。 如有任何建议、意见或具体问题，欢迎垂询。 本期执行总编：孙冬松本期执行主编：侯珊珊本期责任编辑：覃新元、李思宁、李淼儿