纳百川新能源股份有限公司招股说明书(申报稿)

纳百川新能源股份有限公司RNBC New Energy Co., Ltd. （浙江省泰顺县月湖工业区分泰路59号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） 保荐机构（主承销商）相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 发行人声明...................................................................................................................1本次发行概况...............................................................................................................2目录................................................................................................................................3 一、普通术语........................................................................................................9二、专业术语...................................................................................................... 11 第二节概览.............................................................................................................13 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................16三、本次发行情况..............................................................................................16四、发行人主营业务经营情况..........................................................................18五、发行人板块定位情况..................................................................................21六、发行人主要财务数据及财务指标..............................................................22七、财务报告审计截止日后主要经营状况......................................................23八、发行人选择的具体上市标准......................................................................23九、发行人公司治理特殊安排..........................................................................24十、募集资金运用及未来发展规划..................................................................24十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................25 第三节风险因素.....................................................................................................26 一、与发行人相关的风险..................................................................................26二、行业风险......................................................................................................31三、其他风险......................................................................................................32 第四节发行人基本情况.........................................................................................34 一、公司基本信息..............................................................................................34二、发行人设立情况..........................................................................................34三、报告期内的重大资产重组情况..................................................................43 四、发行人在其他证券市场的上市及挂牌情况..............................................43五、发行人股权结构..........................................................................................43六、发行人控股、参股公司及分公司情况......................................................44七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...........47八、发行人的股本情况......................................................................................55九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况......................59十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属持有发行人股份情况..................................................................................................................66十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况、原因以及对公司的影响..........................................................................................................68十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况..............70十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况..................71十四、发行人已经制定或实施的股权激励及其他安排和执行情况..............73十五、发行人员工情况......................................................................................77 第五节业务与技术.................................................................................................81 一、发行人主营业务、主要产品及设立以来的变化情况..............................81二、发行人所处行业基本情况..........................................................................94三、发行人的创新、创造、创意特征和科技创新、模式创新、业态创新以及新旧产业融合情况........................................................................................124四、发行人的行业地位、行业内主要竞争对手、同行业可比上市公司....130五、发行人生产销售情况及主要客户............................................................142六、发行人采购情况和主要供应商................................................................147七、与业务相关的主要资产情况....................................................................152八、发行人拥有的相关资质情况....................................................................155九、发行人主要的核心技术与研发情况........................................................157十、发行人的质量控制情况............................................................................171十一、发行人环境保护和安全生产情况........................................................172十二、发行人境外经营情况............................................................................179 第六节财务会计信息与管理层分析.................................