力高（山东）新能源技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

力高（山东）新能源技术股份有限公司 （中国（山东）自由贸易试验区烟台片区长江路300号内10号1区1701号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （上海市广东路689号） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 发行人声明...................................................................................................................2本次发行概况...............................................................................................................3目录...........................................................................................................................4第一节释义...............................................................................................................8第二节概览.............................................................................................................14一、重大事项提示..................................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况......................................................17三、本次发行概况..................................................................................................17四、公司的主营业务情况......................................................................................19五、发行人符合创业板定位..................................................................................25六、主要财务数据及财务指标..............................................................................29七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况......................................29八、发行人选择的具体上市标准..........................................................................29九、发行人公司治理特殊安排等重要事项..........................................................30十、发行人募集资金用途与未来发展规划..........................................................30十一、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................31 第三节风险因素.....................................................................................................32 一、与发行人相关的风险......................................................................................32二、与行业相关的风险..........................................................................................35三、其他风险..........................................................................................................37 第四节发行人基本情况.........................................................................................39 一、发行人基本情况..............................................................................................39二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况..............................................39三、发行人成立以来的重要事件..........................................................................54四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况..................................................56五、发行人的股权结构..........................................................................................57六、发行人重要控股子公司、参股公司及分公司情况......................................57七、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况..............................................62 八、发行人股本情况..............................................................................................73九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况..........................94十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订协议、承诺及履行情况........................................................................................................................101十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近两年内变动情况........101十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况....103十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况................................................................................................104十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况........................106十五、本次公开申报前已经制定或实施的股权激励计划及相关安排............107十六、发行人员工情况........................................................................................124 第五节业务与技术...............................................................................................127 一、主营业务、主要产品的情况........................................................................127二、行业基本情况................................................................................................139三、公司在行业中的竞争情况............................................................................171四、公司主营业务的具体情况............................................................................184五、公司的主要固定资产与无形资产................................................................195六、公司的技术及研发情况................................................................................210七、环境保护情况................................................................................................238八、公司境外经营情况........................................................................................240 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................241 一、发行人近三年财务报表................................................................................241二、注册会计师审计意见................................................................