申万宏源：2024年三季度报告

申万宏源集团股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司法定代表人、执行董事、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部负责人刘智祥先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.本季度报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过。会议应参加表决董事10人，实际参加表决董事10人。 4.公司第三季度报告是否经过审计 □是√否 5.审计师发表非标意见的事项 □适用√不适用 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □适用√不适用 （二）非经常性损益项目和金额 □适用√不适用 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 （四）净资本及有关风险控制指标（以公司所属申万宏源证券有限公司母公司数据计算) 报告期内，申万宏源证券有限公司母公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表不适用 三、其他重要事项 （一）董事会换届情况 1.2024年9月27日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》，提名刘健先生、黄昊先生为执行董事候选人，提名朱志龙先生、张英女士、邵亚楼先生和徐一心先生为非执行董事候选人；审议通过《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》，提名杨小雯女士、武常岐先生、陈汉文先生、赵磊先生为独立董事候选人。 2.2024年10月22日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》，选举刘健先生、黄昊先生为公司第六届董事会执行董事，选举朱志龙先生、张英女士、邵亚楼先生和徐一心先生为第六届董事会非执行董事，选举杨小雯女士、武常岐先生、陈汉文先生、赵磊先生为第六届董事会独立董事。 3.2024年10月22日，公司召开第六届董事会第一次会议，审议通过以下议案： （1）《关于选举第六届董事会董事长、副董事长的议案》，选举刘健董事为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会董事长；选举黄昊董事为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会副董事长，任期自2024年10月22日至第六届董事会任期届满。 （2）《关于选举第六届董事会专门委员会成员的议案》，同意第六届董事会各专门委员会组成人员，具体如下： 董事会战略与ESG委员会 主任委员：刘健 委员：黄昊、武常岐、张英、邵亚楼 董事会薪酬与提名委员会 主任委员：武常岐 委员：刘健、陈汉文、赵磊、张英 董事会审计委员会 主任委员：陈汉文 委员：朱志龙、杨小雯、赵磊、邵亚楼 董事会风险控制委员会 主任委员：张英 委员：黄昊、杨小雯、赵磊、邵亚楼 （二）董事变动情况 2024年9月27日，因工作安排原因，公司非执行董事任晓涛先生递交书面辞呈，辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员及董事会战略与ESG委员会委员职务。任晓涛先生辞职后，不在公司担任任何职务。 以上董事会换届及董事变动情况请详见公司于2024年9月28日、10月23日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及于2024年9月27日、10月22日在香港联交所披露易www.hkexnews.hk披露的相关公告。 （三）监事会换届情况 1.2024年9月27日，公司召开第五届监事会第十七次会议，审议通过《关于提名公司第六届监事会非职工监事候选人的议案》，提名方荣义先生、陈燕女士、邹治军先生为公司第六届监事会非职工监事候选人，提请公司2024年第一 次临时股东大会选举。 2.2024年10月15日，公司召开第五届职工大会第四次会议，选举李艳女士、姚慧女士为第六届监事会职工监事。 3.2024年10月22日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第六届监事会非职工监事的议案》，选举方荣义先生、陈燕女士、邹治军先生为公司第六届监事会非职工监事，与经公司第五届职工大会第四次会议选举产生的职工监事李艳女士、姚慧女士共同组成公司第六届监事会。姜杨先生不再担任公司监事职务、周洁女士不再担任公司职工监事职务。 4.2024年10月22日，公司召开第六届监事会第一次会议，审议通过以下议案： （1）《关于选举第六届监事会主席的议案》，选举方荣义监事为第六届监事会主席，任期自2024年10月22日起至第六届监事会任期届满时为止。 （2）《关于选举第六届监事会专门委员会成员的议案》，同意第六届监事会各专门委员会组成人员，具体如下： 监事会财务监督检查委员会 主任委员：邹治军 委员：陈燕、李艳 监事会履职监督检查委员会 主任委员：李艳 委员：陈燕、姚慧 以上相关情况请详见公司于2024年9月28日、10月16日、10月23日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及于2024年9月27日、10月15日、10月22日在香港联交所披露易www.hkexnews.hk披露的相关公告。 四、季度财务报表 (一)财务报表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用√不适用 （三）审计报告第三季度报告是否经过审计□是√否 董事长：刘健申万宏源集团股份有限公司董事会二○二四年十月三十日