日本知识产权实务指引（专利）

目录 一、日本的专利申请及审查…………………………………1 1专利申请的类型………………………………………12专利申请的费用………………………………………32.1申请费用………………………………………32.2审查费用………………………………………42.3年费……………………………………………42.4异议/上诉/审判费用…………………………53发明授权条件…………………………………………63.1属于保护的客体………………………………63.2新颖性…………………………………………73.3创造性…………………………………………83.4充分公开………………………………………83.5禁止重复授权…………………………………94专利申请及审查………………………………………94.1专利申请的途径………………………………94.2发明专利申请流程…………………………124.3申请文件的准备……………………………174.4发明申请文件撰写…………………………194.5发明专利的审查及授权……………………22 4.6实用新型专利的申请和授权………………274.7外观专利的申请和授权……………………31 5专利审判和复审程序………………………………37 5.1复审程序……………………………………375.2专利异议请求制度…………………………385.3无效程序……………………………………385.4专利异议请求制度与无效请求制度的比较…39 6申请策略……………………………………………40 6.1提交日本专利申请的考量因素……………406.2日本专利申请中的特殊制度………………416.3专利代理机构选择策略……………………466.4专利申请策略汇总…………………………46 二、日本专利保护的法律体系及流程……………………49 1.1地区法院……………………………………511.2知识产权高等法院及高等法院……………521.3最高法院……………………………………53 2.1专利诉讼的流程……………………………552.2民事救济措施………………………………64 2.3侵权诉讼应对策略……………………………673侵权的判定标准……………………………………703.1发明及实用新型专利的侵权标准…………703.2外观专利的侵权标准………………………72 三、日本专利服务机构……………………………………72 1专利代理机构………………………………………722诉讼服务机构………………………………………833公共机构……………………………………………89 一、日本的专利申请及审查 日本有着较为完善的知识产权制度。受日本法律保护的专利包括发明（特许）专利、实用新型（实用新案）、外观专利（意匠）三种类型。与中国通过一部专利法来保护三种专利不同，日本是通过专利法（特许法）、实用新型法（实用新案法）和外观专利法（意匠法）来分别保护三种专利。 1专利申请的类型 发明专利 日本发明专利保护的内容是利用自然法则做出的高水平创造1。日本发明专利的保护期为自申请日起20年，在20年的基础上,发明专利的有效期可以获得最多5年的补偿期用以补偿由于非申请人原因引起的不合理的延迟、行政审批导致专利无法实施等情况耽误的期限2。在日本获得发明专利需要就专利申请提出实质审查请求，通过实质审查后方可获得专利权。当前日本发明专利收到第一次通知书的时间约为10个月，平均实质审查周期约为12个月，2023年受理数量约为30.5万件，授权数量约21万件，授权率约为69%3。 实用新型专利 实用新型专利是利用自然法则做出的技术创造中涉及物品的形状、构造或其结合的创造4。涉及材料本身或者方法的创造不属于实用新型专利的保护对象。 实用新型专利的保护期限为自申请之日起10年5。在日本，针对实用新型申请不进行新颖性、创造性等实质审查，在审查完是否属于保护客体、是否违反公序良俗、单一性及形式问题后，则进行注册登记。 当前实用新型专利的审查周期平均约为8个月，2023年的申请数量为4949件，授权数量4772件，注册成功率约为96%6。 外观专利 日本外观专利保护针对物品（包括物品的局部）的形状、图案或色彩或者其结合所做出的、具有美感的设计7，其保护期自申请日起25年，需经过实质审查后才会被授予专利权。日本的外观专利的保护制度多样，包括局部外观专利、成套外观专利、秘密外观专利、动态外观专利等均有保护制度。 外观专利收到第一次通知书的平均时间约为6个月， 2023年申请数量为31747件，授权率约为85%8。 2专利申请的费用 日本专利申请的费用通常包含官方费和服务费。官方费用包含申请费、审查费、授权费及年费等，具体的金额取决于申请的类型、途径和专利权项数量等因素。 日本专利的服务费主要为日本代理机构的代理费，其具体的金额与代理所的服务质量、专利权利要求数量等相关。通常发明专利的代理费约为20-40万日元（约为1.2-2.4万元人民币），外加翻译费用、流程手续费等，通常需要3-6万人民币。 2.1申请费用 2.2审查费用 2.3年费 2.4异议/上诉/审判费用 注：官方费用会经常调整，如需要，申请前请到官网核实最终金额10。 3发明授权条件 日本在发明专利的申请和授权条件方面与中国有相似之处。例如，中国和日本的专利法都要求专利具备新颖性和创造性。此外，提交的文件必须充分公开所需保护的发明内容，不得重复授权。在保护范围方面，两国都排除了自然规律和商业方法等。 3.1属于保护的客体 日本发明专利保护利用自然法则做出的高水平创造，在审查指南中排除了一些不予授权的客体： ①自然规则本身；②违背自然规律；③未利用自然规律；④个人技能（例如通过练习积累的不可分享的经验）；⑤仅仅是自然发现（例如发现的自然中存在的某种微生 物）。 此外，根据日本专利法第32条，可能扰乱公共秩序、破坏公共道德或损害公共健康的发明不授予专利权。由于道德伦理及社会秩序会随着时间的推移而产生变化，同时由于个体对于道德和社会秩序的理解存在个体差异，因此在实际审查中，审查员在依据此规定审查时会比较慎重，防止因为个体对于道德尺度理解不同对申请人造成不利影响11。 3.2新颖性 新颖性要求专利申请的内容在申请日之前，并未有公众公开、实施或在公开出版的出版物中披露；其中公开的范围包含日本国内外。确定是否具备新颖性的方法是将专利申请的权利要求直接与现有技术对比，若两者之间有任何区别，则该申请具备新颖性12。在比对时应当每个权利要求单独与现有技术对比，即专利申请中如果有多个权利要求，则每个权利要求单独跟现有技术进行对比13。 需要说明的是日本具备与中国类似的不丧失新颖性宽 限期制度。当专利权人发生符合规定的公开行为时，可以在公开日起12个月内申请专利，并主张不丧失新颖性宽限期，从而不会因为自身的公开，造成专利申请丧失新颖性14。 3.3创造性 创造性是指所属技术领域内的一般技术人员不能够根据现有技术轻易的获得该发明15。所属领域内的技术人员是一个虚拟的人，需满足如下条件： ①具备申请日之前的所属技术领域的一般常识； ②能够使用常见的技术手段进行研发（包括文件分析、实验、技术分析、制造等）； ③能够在选择材料和修改设计方面具备一般创造力； ④能够理解所要求的发明的技术领域中的所有技术问题，并理解该领域中与该发明要解决的问题有关的所有技术。 3.4充分公开 与中国的申请文件相同，日本的发明专利也需要说明书清晰得记载需要保护的技术方案。具体说，申请文件的说明书记载的内容能够使所属技术领域的普通技术人员容易实 施该发明。“容易实施”必须达到本领域内的技术人员不需要过多的特殊的知识和技能，且不需要过多的重复实验就能够实施发明方案16。 3.5禁止重复授权 对于同一发明创造（不限发明或实用新型），仅能被授予一份专利权。日本专利申请实行先申请制，即同一个发明创造分前后申请，在先申请的获得专利权。假如同一发明在同一天有两个不同的申请人同时申请，则需要两个申请人协商一致，其中一个申请才能够正常授权，否则两者均不能获得专利权17。 4专利申请及审查 4.1专利申请的途径 日本参加了以下知识产权国际公约： 《保护工业产权巴黎公约》（简称“巴黎公约”） 《专利合作条约》（简称“PCT”） 《工业品外观专利国际注册海牙协定》（简称“海牙协定”）中国申请人可通过巴黎公约、专利合作条约（PCT）途 径或直接向日本知识产权局（JPO）递交日本发明专利和实用新型专利申请。可以通过巴黎公约、海牙协定途径或直接向日本知识产权局提交日本外观专利申请。发明专利的优先权期限为12个月，外观专利的优先权期限为6个月。 专利合作条约（PCT）途径： 专利合作条约（PatentCooperationTreaty，简称PCT）是一项国际性的专利合作制度，旨在简化国际专利申请程序，并为申请人提供在多个国家或地区提交专利申请的便利。PCT于1970年由世界知识产权组织（WIPO）制定，并于1978年生效。 PCT的主要目标是为申请人提供一种统一的程序，以在多个国家或地区提交专利申请，通过一次申请程序，获得针对多个国家或地区的初步专利审查报告。该制度减少了在不同国家或地区提交专利申请时的重复性工作，并提供了更多的时间来决定在哪些国家或地区进一步推进专利保护。 中国申请人可以向中国国家知识产权局提交PCT国际申请后（可以要求中国在先申请的发明或实用新型的优先权），自优先权日起30个月内，进入日本国家阶段。 《巴黎公约》途径： 巴黎公约是一项国际法律协议，旨在保护工业产权，如专利、商标和工业设计。它确立了国民待遇和优先权原则， 要求缔约国对其他缔约国的申请人给予同等待遇，并允许申请人在一国提交申请后，在其他国家享有优先权。该公约为国际知识产权保护提供了基本框架，促进了国际合作和知识产权的跨境保护。 中国和日本均是该条约的成员，因此，中国的申请人在中国提交专利后，自申请日起12个月（发明或实用新型）/6个月（外观专利）内可以向日本知识产权局就相同主题提出专利申请，并要求享有优先权。 与PCT方式相比，采用巴黎公约途径的速度会快几个月，其原因是PCT中增加了国际检索报告等环节，所以速度会降低；若申请人并不急于获得专利权，采用PCT方式，进入国家阶段的时间（30个月）明显长于通过巴黎公约方式的时间（12个月），因此增加了申请人优化申请文件的时间18；此外采用PCT方式进入该国时，会收到国际检索报告，从而辅助判断该申请能否授权，增加后续授权的可能性。 《工业品外观专利国际注册海牙协定》： 工业品外观专利国际注册海牙协定是一项简化工业品外观专利国际注册程序的国际协定，允许申请人通过一次申请在多个协定成员国注册其设计。该协定简化了申请程序、统一了管理机制，并减少费用。通过海牙协定，申请人能够 更高效地在国际范围内保护其工业品外观专利。 中国的申请人可直接访问海牙协定的世界知识产权组织的官网19，按照其要求提交外观专利的申请文件，同时指定日本作为目标国，通过海牙体系的审查流程及日本国内的流程后，即可获得日本的外观专利。 直接向日本知识产权局递交专利申请： 申请人可直接向日本知识产权局递交专利申请所有种类的专利，但需注意在中国境内完成的发明或者实用新型向海外申请专利时需要事先在中国进行保密审查。否则此专利申请对应的中国专利申请将不授予专利权。 4.2发明专利申请流程 申请流程简介： （1）申请 申请人需要填写请求书，并将相关文件同时提交给日本知识产权局。日本采用先申请制度，即如果双方就同一发明申请专利，则先申请的一方将获得专利权。因此，建议在发明后尽快申请。 20.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/gaiyo/patent.html （2）形式审查 日本知识产权局对提交的申请文件进行形式审查，以确定其是否符合必要的流程和形