2024钻石开放获取巨型期刊项目：香港中文大学图书馆的思考报告

对香港中文大学图书馆的感想 七月2024 联合报告由香港中文大学图书馆和中国知网发布 目录 1.2.3.执行摘要........................................................................................................................ 2引言 ............................................................................................................................. 2全球开放获取景观：钻石模式的兴起.......................................................... 3趋势在中国及对学术交流的影响........................................... 63.1研究活动的增加/强化..............................................................................6 3.2努力提升研究质量和影响......................................................................6 3.3奖励与认可模型 ................................................................................................8 3.4学术交流模式的影响.....................................................................9 4.香港中文大学方法与经验教训................................................................................. 11 4.1利益相关者参与...........................................................................................................11 4.2治理与质量控制...............................................................................................13 4.3挑战与机遇....................................................................................................13 5.出版业视角：CNKI技术发展以应对 钻石OA机会.......................................................................................................... 15 钻石开放获取巨型期刊项目：香港中文大学图书馆的反思 执行摘要 香港中文大学图书馆与 CNKI（中国国家级知识基础设施）之间讨论中产生了Diamond OA Megajournal项目。受如成功模型等启发，UCL Open：环境项目旨在创建一个用于发布社会科学和艺术与人文研究领域研究的稳健平台。该范围包括根植于粤港澳大湾区文化基础的（岭南研究）和与中国及更广泛世界相关的当代挑战。全球开放获取（OA）出版经历了显著增长，各种模型促进了学术内容的免费访问。去除读者和作者财务障碍的钻石开放获取（Diamond OA）正作为一种更公平的方法受到重视。 中国的科研卓越性显著提升，这得益于对研发的巨额投资。中国研究人员发表的开放获取文章比例稳步上升。值得注意的是，中国高被引研究人员的数量翻了一番，这表明了研究质量的提高。中国的政策改革强调质量而非数量，鼓励代表性论文的发表，同时不鼓励以发表数量换取货币奖励。中国期刊卓越行动计划进一步支持在国际顶级期刊上发表文章。 该项目面临与数据安全、利益相关者参与和融资相关的问题。然而，机遇在于更大规模的出版、双语平台以及Diamond OA的广泛采用。香港中文大学的方法强调利益相关者参与、有效的治理和严格的质量控制。该大学旨在巩固双语研究，并参与其自身附属机构以外的期刊。CNKI提出了双语技术基础设施以支持Diamond OA的机遇，包括与现有系统的无缝集成和强大的托管能力。 1. 引言 钻石开放获取巨刊项目旨在创建一个可靠且高知名度的平台，用于出版来自香港、澳门和中国大陆的社会科学、艺术与人文研究。通过以合理的成本实现最大影响力，这一举措旨在满足世界上最大的研究产出区域之一的需求。 该项目源于香港中文大学图书馆与知网之间的合作讨论，受到了诸如成功模式如的启发。UCL Open：环境其范围涵盖了植根于大湾区（岭南研究）文化基础的主题以及与中国及更广阔世界相关的当代挑战。 以下为该平台的主要主题： • 文化与社会• 高密度社会科学• 岭南文化研究• 中文与语言学• 遗产保护 该项目旨在吸引高级学术领军人物、致力于开放获取的早期职业研究人员，以及寻求在中国/亚洲提升其研究成果知名度的其他地区作者。读者包括社会科学及相关学科领域的学者，以及对大型期刊主题感兴趣的公众。预计该项目的启动将在12-18个月内进行。 该大型期刊通过重新设定学术界学术交流的所有权开辟了一条新的道路。尽管挑战依然存在，钻石开放获取（OA）方法可能减轻财务风险，并且初始项目需要种子资金。从长远来看，这一模式可能比现有范式提供更好的价值。 全球开放获取景观：钻石模型的兴起 从21世纪初开始，为了应对研究产出出版成本不断上升的问题，对开放获取研究和其出版物的需求不断增加（Björk, 2017；Douglas, 1990；Khoo, 2019；Zhao 2014）。在过去二十年里，全球开放获取出版得到了显著增长，尽管在世界各地区和学科之间存在明显的差异（Demeter, Jele & Major 2021；Ellers, Crowther & Harvey 2017）。这一运动得到了学术社区利益相关者的强烈支持，包括研究人员、教育工作者、图书馆与信息科学专业人员和出版商。以下介绍了各种开放获取出版模式，以促进学术内容的免费访问。 在传统的基于订阅的模式中，研究文章的访问权限仅限于能够支付订阅费用的人。黄金开放获取（Gold OA）是一种出版模式，其中文章的最终版本在发表后立即免费且永久地对所有人开放。在这种方法中，版权归作者所有，大多数许可障碍都被消除。文章通常通过创意共享许可或类似许可进行共享和再利用。黄金开放获取期刊通常收取文章处理费（APC），这通常由机构或资助金承担。这种模式通过向学术界提供免费、可信的内容，增强了研究出版物的影响力、引用率和可访问性（Asai 2021；Kudelić 2024；Torres, Robinson & Moed 2019）。cOAlition S于2018年推出的Plan S是成功且国际化的开放获取倡议之一，其广泛基于 一项由成员机构实施的黄金开放获取（Gold OA）方法。其目标是从2021年开始加速实现由公共资助的科研出版物全面且立即的开放获取。尽管黄金开放获取模式在推动学术研究开放访问方面做出了重大贡献，但它仍面临影响其有效性的挑战。这些挑战包括： •经济可持续性：APCs将对研究人员及其机构构成长期财务负担。 •过渡期：从订阅模式过渡到全面金开放获取是一个渐进的过程。 •股权与包容性：发达国家和发展中国家之间的经济差异将因APCs而阻碍来自后者的研究人员参与。 •混合期刊：一些商业出版商在提供全面黄金开放获取（Gold OA）的同时，也提供订阅和黄金开放获取（Gold OA）选项。 •质量保证：学术性开放获取期刊的学术标准取决于质量保证过程包括同行评议系统。 •学科差异：解决不同学科领域的多样化需求是至关重要的。(Chakravorty, et al; 2022; Rizor & Holley 2014; Torres, Robinson & Moed 2019) 一个主要问题在于，金开放获取（Gold OA）无法区分营利性和非营利性开放获取期刊。鉴于金开放获取的局限性，钻石开放获取（Diamond OA）作为一种替代方法，可能更能满足学术界的需求。钻石开放获取访问指的是无需向读者或作者收取费用的学术文献（如专著、编辑文集和期刊文章）的出版、分发和保存。这是一种由社区驱动、由学术界领导的开放获取出版形式，其中消除了财务障碍。近年来，一些主要的钻石开放获取项目已经获得重视，例如欧洲的DIAMAS项目、美国的“纳尔逊备忘录”和南美洲的SciELO项目。 将来自23个不同国家的欧洲组织汇集在一起，项目DIAMAS（通过发展机构开放获取出版模式以推动学术交流）旨在通过创建一个一致、高质量且可持续的机构开放获取学术出版物生态系统，以促进钻石开放获取（Diamond OA）在欧洲研究区（ERA）的发展。它开发了针对钻石出版领域的共同标准、指南和实践（Science Europe 2024）。 . 被广泛称为“纳尔逊备忘录”，这是美国科学技术政策办公室的阿隆德拉·纳尔逊于2022年8月发布的一份备忘录，题为《确保联邦资助研究免费即时且公平获取》。备忘录要求所有联邦资助机构要求在同行评审的学术出版物上发表的资助研究实现免费即时公开获取（纳尔逊，2022）。 在1997年一项试点项目之后，SciELO（科学电子图书馆在线）于1998年在巴西正式启动，这是一个雄心勃勃的倡议，旨在提升南美洲及其他地区学术文献的可见性、可获取性和质量。（Marcondes & Sayao，2003）。SciELO专注于推广对原创作品、病例报告、技术报告、研究文章、国家级期刊和其他学术内容的开放访问，是南美洲乃至更广泛的地区促进合作和知识共享的一个显赫的开放获取网络（Bulock，2019；Carvalho & Antonio 2023）。 3.中国趋势及其对学术交流的影响 3.1 研究活动的增加/加强 2020年，中国的研发投资超过了欧盟（E.U.），成为世界第二大，仅次于美国（Adams et al., 2023）。2020年，发表在Web of Science数据库中的学术研究论文总数位居世界第一位（Adams et al., 2023, p.6）。根据《自然指数》2023年年表，中国在世界自然科学研究领域位居首位（Woolston, 2023）。 自2011年以来，中国研究人员发表的开源（OA）文章数量显著增加。根据CAST和STM发布的《2022年中国开源出版》（第28页），基于2011年至2021年的Web of Science数据，中国研究人员发表的31%的文章为开源文章。到2021年，开源文章的比例达到37.8%。在这些文章中，86.4%为黄金开源文章（第29页）。 3.2 提升研究质量和影响力的驱动力 中国获得Web of Science奖项的高被引研究者人数显著增加，从2018年到2022年翻了一番（Adams等人，2023，第12页）。这种增长突显了中国研究人员进行的科学研究的质量提升。 根据SCImago期刊与国家排名，该排名利用Scopus数据库的数据，2023年中国在全球所有类别的研究论文总数中位居第一。然而，当涉及到H指数时，即定义为至少有h次引用的国家文章数量（h），中国的数字为1,333，仅次于美国、英国和德国。H指数是衡量国家研究生产力和在引用方面的影响力的指标。 从2023年