海通证券2024年中期报告
重要提示02 第一節釋義及重大風險提示03 第二節本公司簡介和主要財務指標07 第三節董事會報告16 第四節公司治理60 第五節環境與社會責任73 第六節重要事項80 第七節股份變動及股東情況104 第八節優先股相關情況113 第九節債券相關情況114 第十節財務報告148 第十一節證券公司信息披露149 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證中期報告（「」）內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 本報告經本公司第八屆董事會第十二次會議、第八屆監事會第七次會議審議通過。全體董事出席董事會會議，全體監事出席監事會會議。未有董事、監事對本報告提出異議。 本公司董事長周杰、主管會計工作負責人張信軍及會計機構負責人（會計主管人員）馬中聲明：保證本報告中未經審計中期財務資料的真實、準確及完整。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。 本公司2024年中期利潤分配採用現金分紅的方式，以2024年中期分紅派息股權登記日登記的總股本扣除公司回購專用證券賬戶的股份為基數，每10股分配現金紅利人民幣0.3元（含稅）。若以審議2024年中期利潤分配預案的董事會召開日本公司總股本13,064,200,000股扣除公司回購專用證券賬戶的股份77,074,467股，即12,987,125,533股為基數計算，分配現金紅利總額為人民幣389,613,765.99元，佔2024年1-6月合併口徑歸屬於母公司股東淨利潤的40.88%；本公司2024年1-6月以現金為對價，採用集中競價方式已實施的A股股份回購金額人民幣303,053,231.80元（不含交易費用），現金分紅和回購金額合計人民幣692,666,997.79元，佔2024年1-6月合併口徑歸屬於母公司股東淨利潤的72.68%。 本報告可能載有未來計劃及發展戰略等前瞻性陳述。本報告所載除過往事實陳述以外的一切陳述均為或視為前瞻性陳述。本公司及其任何附屬公司並無責任因出現新數據而公開更新或修訂任何前瞻性陳述。本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成本公司對投資者的承諾，敬請投資者注意投資風險，不應過分依賴前瞻性陳述。 報告期內，本公司不存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況。 報告期內，本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。 在本報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 集團或本集團指本公司及其子公司H股指本公司每股面值人民幣1.00元的普通股，於香港聯交所上市及以港元買賣海通銀行指海通銀行（Haitong Bank, S.A.）海通開元指海通開元投資有限公司海通期貨指海通期貨股份有限公司海通創新證券指海通創新證券投資有限公司海通國際控股指海通國際控股有限公司海通國際指海通國際證券集團有限公司海通恒信指海通恒信國際融資租賃股份有限公司，於香港聯交所上市，股份代號：1905恒信金融集團指海通恒信金融集團有限公司海富通基金指海富通基金管理有限公司港元或港幣指香港法定貨幣香港上市規則指香港聯交所證券上市規則香港聯交所指香港聯合交易所有限公司海通資管公司指上海海通證券資產管理有限公司IPO指首次公開發售標準守則指香港上市規則附錄C3所載之《上市發行人董事進行證券交易的標準守則》 新三板指全國中小企業股份轉讓系統提名與薪酬考核委員會指本公司提名與薪酬考核委員會全國社保基金指中國社會保障基金理事會報告期指2024年1月1日至2024年6月30日人民幣指中國法定貨幣證券及期貨條例指香港法例第571章證券及期貨條例（經不時修訂、補充或以其他方式修改）上海國盛集團指上海國盛（集團）有限公司《上交所上市規則》指《上海證券交易所股票上市規則》上海惟泰置業指上海惟泰置業管理有限公司上交所指上海證券交易所科創板指上交所科創板監事指海通證券監事監事會指海通證券監事會深交所指深圳證券交易所美元指美利堅合眾國法定貨幣WIND指萬得信息技術股份有限公司 本集團的業務高度依賴於中國及其他業務所處國家或地區的整體經濟及市場狀況，宏觀經濟環境、行業周期特徵、市場發展程度、投資者行為以及國際經濟形勢等諸多因素都將對本集團經營業績產生重大影響。 本集團面臨的主要風險包括：因違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、採取監管措施、給予紀律處分等情形的法律及合規風險；因借款人、交易對手方或債務發行人無法履行其約定的財務義務而可能對經營造成損失的信用風險；因市場價格的不利變動而使自有資金投資業務發生損失的市場風險；由於內部流程不完善、員工操作失誤及不當行為、信息系統故障缺陷以及外部事件導致的操作風險；無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展所需資金的流動性風險；因經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方進行負面評價的聲譽風險。以上各類風險將給本集團的經營和收益帶來直接影響，同時由於風險之間存在一定關聯性，這種影響還可能產生疊加效應。 針對上述風險的具體分析及採取的具體措施，請投資者認真閱讀本報告「董事會報告」中關於「可能面對的風險及應對措施」相關內容，並特別注意上述風險因素。 本公司的中文名稱海通證券股份有限公司本公司的中文簡稱海通證券本公司的外文名稱Haitong Securities Co., Ltd.本公司的外文名稱縮寫Haitong Securities本公司的法定代表人周杰本公司總經理李軍本公司授權代表周杰、裴長江聯席公司秘書裴長江、黃慧玲合規總監趙慧文 單位：元幣種：人民幣 13,064,200,000.0013,064,200,000.0085,471,167,982.0180,835,517,814.17 證券經紀；證券自營；證券承銷與保薦；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；直接投資業務；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；融資融券業務；代銷金融產品；股票期權做市業務；中國證監會批准的其他業務，本公司可以對外投資設立子公司從事金融產品等投資業務。【依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動】 1.網上證券委託業務資格（證監信息字[2001]3號）2.全國銀行間同業拆借市場和債券市場從事拆借、購買債券、債券現券交易和債券回購業務資格（銀辦函[2001]819號）3.開放式證券投資基金代銷業務資格（證監基金[2002]076號）4.從事相關創新活動試點證券公司（中證協函[2005]079號）5.從事短期融資券承銷業務資格（銀發[2005]173號）6.上證基金通業務（2005年7月）7.報價轉讓業務資格（中證協函[2006]3號）8.上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台交易商資格（上證會函[2007]86號）9.作為合格境內機構投資者從事境外證券投資管理業務資格（證監許可[2008]146號）10.中國證券登記結算有限責任公司甲類結算參與人資格（中國結算函字[2008]22號）11.為期貨公司提供中間介紹業務資格（證監許可[2008]第479號）12.開展直接投資業務試點資格（機構部部函[2008]421號）13.向保險機構投資者提供交易單元資格（保監資金審證[2009]1號） 14.融資融券業務資格（證監許可[2010]315號）15.基金評價業務資格（中證協發[2010]070號）16.公司自營業務參與股指期貨套期保值交易業務資格（滬證監機構字[2010]372號）17.全國社保基金理事會簽約券商資格（2011年8月）18.資產管理業務參與股指期貨交易資格（滬證監機構字[2011]237號）19.約定購回式證券交易業務試點（機構部部函[2011]512號）20.債券質押式報價回購業務試點（機構部部函[2011]585號）21.中小企業私募債券承銷業務試點資格（中證協函[2012]561號）22.轉融通業務試點資格（中證金函[2012]113號）23.合夥企業獨立託管業務試點（機構部部函[2012]686號）24.櫃台交易業務（中證協函[2012]825號）25.證券業務外匯經營許可（上海匯覆[2013]014號）26.作為主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務和經紀業務（股轉系統函[2013]61號）27.代銷金融產品業務資格（滬證監機構字[2013]180號）28.權益類收益互換業務和場外期權交易業務（中證協函[2013]996號）29.開展客戶證券資金消費支付服務試點資格（機構部部函[2013]741號）30.軍工涉密業務諮詢服務（2013年10月）31.開展黃金等貴金屬現貨合約代理和黃金現貨合約自營業務資格（機構部部函[2013]959號）32.證券投資基金託管資格（證監許可[2013]1643號）33.保險兼業代理人（滬保監許可[2013]204號）34.代理證券質押登記業務資格(2014年2月)35.互聯網證券業務試點（中證協函[2014]358號）36.上市公司股權激勵行權融資業務試點（深證函[2014]321號）37.期權結算業務資格（中國結算函字[2015]20號）38.股票期權做市業務資格（證監許可[2015]153號）39.上證50ETF期權合約品種的主做市商（上證函[2015]214號）40.境外自營業務資格（機構部函[2015]1204號）41.單向視頻開戶創新方案的無異議函（中國結算辦字[2015]461號）42.銀行間黃金詢價業務資格（上金交發[2015]120號）43.非金融企業債務融資工具主承銷業務資質(2016年8月) 44.場外期權業務二級交易商資格（中證協發[2018]386號）45.信用衍生品業務資格（機構部函[2019]469號）46.股指期權做市業務（機構部函[2019]3073號）47.滬深300ETF期權主做市商（2019年12月）48.利率互換實時承接業務資格（2020年3月）49.受信用保護債券質押式回購業務合格創設機構資格（中國結算函字[2021]201號）50.商品互換業務一級交易商（2022年7月）51.上交所中證500ETF期權一般做市商（2022年9月）52.深交所創業板ETF期權一般做市商（2022年9月）53.深交所中證500ETF期權一般做市商（2022年9月）54.上交所基金通做市業務資格（2022年12月）55.個人養老金基金銷售資格（2022年12月）56.北交所融資融券業務資格（2023年2月）57.深交所基金通做市業務資格（2023年3月）58.上交所科創50ETF期權主做市商資格（2023年6月）59.中央債券借貸業務（2023年12月） 本公司具備上交所、深交所和北交所會員資格，是中國證券業協會、上海清算所、上海黃金交易所等機構會員。本公司附屬子公司均依法，或經相關監管部門批准獲得相應的業務資格後開展經營業務活動。 孫濤中國上海市黃浦區中山南路888號海通外灘金融廣場（郵政編碼：200011）8621-231800008621-63410627dshbgs@haitong.com 中國上海市廣東路689號中國上海市江西中路200號（1988年）中國上海市四川中路480號（1990年）中國上海市北海寧路30號（1994年）中國上海市唐山路218號（1998年）中國上海市淮海中路98號（2001年）中國上海市廣東路689號海通證券大廈（2012年）中國上海市黃浦區中山南路888號海通外灘金融廣場200011http://www.htsec.comhaitong@haitong.com香港黃竹坑香葉道2號One Island South 15樓9131000013220921X6 本公司辦公地址本公司辦公地址的郵政編碼本公司網址電子信箱香港主要營業地址營業執照統一社會信用代碼 中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報http://www.sse.com.cnhttp://www.hkexnews.hk中國上海市黃浦區中山南路888號海通外灘金融廣場http://www
