海通证券2023年中期报告
2023 中期报告 目录 重要提示 02 第一节 释义及重大风险提示 03 第二节 本公司简介和主要财务指标 07 第三节 董事会报告 16 第四节 公司治理 67 第五节 环境与社会责任 81 第六节 重要事项 88 第七节 股份变动及股东情况 111 第八节 优先股相关情况 118 第九节 债券相关情况 119 第十节 财务报告 129 第十一节 证券公司信息披露 130 海通证券股份有限公司2023中期报告（H股）02 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证中期报告（“本报告”）内容的真实性、准确性及完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经本公司第七届董事会第四十一次会议、第七届监事会第二十四次会议审议通过。非执行董事许建国先生因公出差未出席本次董事会，其他董事均出席董事会会议，全体监事出席监事会会议。未有董事、监事对本报告提出异议。 本集团按照国际财务报告准则编制的2023中期简明综合财务资料未经审计。罗兵咸永道会计师事务所已根据国际审阅准则2410号对该中期财务资料进行审阅并出具了审阅报告。 本公司董事长周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证本报告中财务报告的真实、准确及完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 本公司2023年上半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述。本报告所载除过往事实陈述以外的一切陈述均为或视为前瞻性陈述。本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数据而公开更新或修订任何前瞻性陈述。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险，不应过分依赖前瞻性陈述。 报告期内，本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 03海通证券股份有限公司2023中期报告（H股） 第一节释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： A股 指 本公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市并进行交易 公司章程或章程 指 海通证券的公司章程 董事会 指 海通证券董事会 北交所 指 北京证券交易所 守则 指 香港上市规则附录十四《企业管治守则》及《企业管治报告》 本公司或海通证券 指 海通证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 董事 指 海通证券董事 ETF 指 交易型开放式指数基金 欧元 指 欧元区法定货币 FICC 指 固定收益、外汇及大宗商品 富国基金 指 富国基金管理有限公司 本集团 指 本公司及其子公司 H股 指 本公司每股面值人民币1.00元的普通股，于香港联交所上市及以港元买卖 海通证券股份有限公司2023中期报告（H股）04 第一节释义及重大风险提示 海通银行 指 海通银行（HaitongBank,S.A.） 海通开元 指 海通开元投资有限公司 海通期货 指 海通期货股份有限公司 海通创新证券 指 海通创新证券投资有限公司 海通国际 指 海通国际证券集团有限公司，于香港联交所上市，股份代号：665 海通国际控股 指 海通国际控股有限公司 海通恒信 指 海通恒信国际融资租赁股份有限公司，于香港联交所上市，股份代号：1905 恒信金融集团 指 海通恒信金融集团有限公司 海富产业 指 海富产业投资基金管理有限公司 海富通基金 指 海富通基金管理有限公司 港元或港币 指 香港法定货币 香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 海通资管公司 指 上海海通证券资产管理有限公司 IPO 指 首次公开发售 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 05海通证券股份有限公司2023中期报告（H股） 第一节释义及重大风险提示 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 全国社保基金 指 中国社会保障基金理事会 QFII 指 合格境外机构投资者 报告期 指 2023年1月1日至2023年6月30日 人民币 指 中国法定货币 证券及期货条例 指 香港法例第571章证券及期货条例（经不时修订、补充或以其他方式修改） 上海国盛集团 指 上海国盛（集团）有限公司 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 上海惟泰置业 指 上海惟泰置业管理有限公司 上海泽春 指 上海泽春投资发展有限公司 上交所 指 上海证券交易所 监事 指 海通证券监事 监事会 指 海通证券监事会 深交所 指 深圳证券交易所 美元 指 美利坚合众国法定货币 WIND 指 万得信息技术股份有限公司 海通证券股份有限公司2023中期报告（H股）06 第一节释义及重大风险提示 二、重大风险提示 本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大影响。 本集团面临的主要风险包括：因违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分等情形的法律及合规风险；因借款人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格的不利变动而使自有资金投资业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生迭加效应。 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读本报告“董事会报告”中关于“可能面对的风险及风险应对措施”相关内容，并特别注意上述风险因素。 07海通证券股份有限公司2023中期报告（H股） 第二节本公司简介和主要财务指标 一、公司信息 本公司的中文名称海通证券股份有限公司 本公司的中文简称海通证券 本公司的外文名称HaitongSecuritiesCo.,Ltd. 本公司的外文名称缩写HaitongSecurities 本公司的法定代表人周杰 本公司总经理李军 本公司授权代表周杰、裴长江 联席公司秘书裴长江、黄慧玲 合规总监赵慧文 海通证券股份有限公司2023中期报告（H股）08 第二节本公司简介和主要财务指标 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末上年度末 注册资本13,064,200,000.0013,064,200,000.00 净资本90,601,656,274.7793,818,677,554.29 本公司经营范围 证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，本公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 本公司的各单项业务资格情况 1.网上证券委托业务资格（证监信息字[2001]3号） 2.全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格（银办函[2001]819号） 3.全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发[2001]306号） 4.收购证券营业部资格（沪证机便[2002]090号） 5.开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金[2002]076号） 6.从事相关创新活动试点证券公司（中证协函[2005]079号） 7.从事短期融资券承销业务资格（银发[2005]173号） 8.上证基金通业务(2005.07) 9.报价转让业务资格（中证协函[2006]3号） 10.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格（上证会函[2007]86号） 11.中国银行间市场交易商协会资格(2007.08) 12.作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可[2008]146号） 13.中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格（中国结算函字[2008]22号） 09海通证券股份有限公司2023中期报告（H股） 第二节本公司简介和主要财务指标 14.为期货公司提供中间介绍业务资格（沪证监机构字[2010]122号） 15.开展直接投资业务试点资格（机构部部函[2008]421号） 16.实施经纪人制度资格（沪证监机构字[2009]302号） 17.向保险机构投资者提供交易单元的资格（保监资金审证[2009]1号） 18.融资融券业务资格（证监许可[2010]315号） 19.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格（沪证监机构字[2010]372号） 20.基金评价业务资格（中证协发[2010]070号） 21.全国社保基金理事会签约券商资格(2011.08) 22.资产管理业务参与股指期货交易资格（沪证监机构字[2011]237号） 23.约定购回式证券交易业务试点（机构部部函[2011]512号）（上证交字[2011]37号） 24.发行境外上市外资股资格（证监许可[2011]1821号）（H股） 25.债券质押式报价回购业务试点（机构部部函[2011]585号） 26.合伙企业独立托管业务试点（机构部部函[2012]686号） 27.柜台市场交易业务（中证协函[2012]825号） 28.转融通业务试点资格（中证金函[2012]113号） 29.中小企业私募债券承销业务试点资格（中证协函[2012]561号） 30.证券业务外汇经营(SC201307) 31.新三板推荐业务和经纪业务（股转系统函[2013]61号） 32.代销金融产品业务资格（沪证监机构字[2013]180号） 33.权益类收益互换业务和场外期权交易业务（中证协函[2013]996号） 34.开展客户证券资金消费支付服务试点资格（机构部部函[2013]741号） 35.2013年第十一批保险兼业代理人资格（沪保监许可[2013]204号） 36.开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格（机构部部函[2013]959号） 37.证券投资基金托管资格（证监许可[2013]1643号） 38.代理证券质押登记业务资格(2014.02) 39.互联网证券业务试点（中证协函[2014]358号） 40.黄金交易所会员资格（证书编号：T004） 41.上市公司股权激励行权融资业务试点（深圳函[2014]321号） 42.股票期权做市业务资格（证监许可[2015]153号） 43.上证50ETF期权合约品种的主做市商（上证函[2015]214号） 海通证券股份有限公司2023中期报告（H股）10 第二节本公司简介和主要财务指标 44.期权结算业务资格（中国结算函字[2015]20号） 45.期货会员证书（证书编号：NO.G02008） 46.中国证券投资基金业协会会员证书（证书编号：00000147） 47.境外自营业务资格（机构部函[2015]1204号） 48.单向视频开户创新方案的无异议函（中国结算办字[2015]461号） 49.银行间黄金询价业务资格（上金交发[2015]120号） 50.非金融企业债务融资工具主承销业务资质(2016.08) 51.票据交易资质（2016年11月） 52.信用风险缓释工具相关业务资格(2017.01) 53.场外期权业务二级交易商资格（中证协发[2018]386号） 54.信用衍生品业务资质（机构部函[2019]
