长城证券机构调研纪要

调研日期: 2024-09-04 长城证券成立于1996年,是一家综合性证券公司。该公司拥有员工3000余人,在全国主要城市设有十余家分公司和一百余家营业部。长城证券是长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司的主要股东,同时控股多家子公司。华能资本服务有限公司是长城证券的第一大股东,实际控制人为中国华能集团有限公司。长城证券的经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金销售、为期货公司提供中间介绍业务、代销金融产品、证券投资基金托管等业务。 1. 请 介 绍公司2024年半年度业绩情况? 答:2024年上半年,公司上下面对日趋严峻的市场环境,以奋斗之态应对市场的不确定性,成功完成上半年经营目标。截至上半年末,公司总资产1,173.70亿元,归属于上市公司股东的净资产291.60亿元。2024年上半年,公司实现营业总收入19.82亿元,在上市券商中排名第26名,较2023年提升1名;归属于上市公司股东的净利润7.21亿元,在上市券商中排名第21名,较2023年提升2名。 2. 当 前 宏观形势对公司产生了哪些影响?公司下一步的布局与规划? 答:2021年,公司高标准制定了科学完整的“十四五”战略规划并严格执行。 面对外部 环境变化,公司始终 坚定战略方向,以 实际行动深刻把握金 融工作的 政治性和人民性,将 大财富业务和投资 银行业务作为公司战略支柱型业务,坚持服务实体经济、服务居民财富管理,致力于打造以 “科创金 融、绿色金融、产业 金融”为内涵的发 展特色和差异化竞争 优势,奋 力创建精于电力、能 源领域的特色化一 流证券公司。公司战略规划的制定具备前瞻性,与2023年中央金融工作会议提出的“做好 科技金融 、绿色金融、普惠金 融、养老金融、数 字金融五篇大文章”高度契合。 在打造产业券商方面, 公司今年专门成立 集团与战略客户部 作为主责部门,联动分支机构建立“1+N”服务模式与全过程跟踪反馈体系,推动构建稳定 的纽带关 系与通畅的互动机制 。后续,公司将严 格落实国资委要求, 在抢得产 业金融发展先机基础 上,持续聚焦主责 主业,提升产融业务占比,逐步完善服务机制、提升服务质效。 3. 公 司 如何解决业务协同方面的绩效考核等难点? 答:公司设立一级部门 集团与战略客户部 牵头开展服务集团 与战略客户协同工 作,相较 于由单一业务团队多 头对接的传统模式 ,能够有效提升协同 与信息汇 总力度,解决信息不 对称痛点。同时, 公司通过制度规定明 确了激励 与约束机制,包括设 立服务集团与战略 客户专项考核机制、 考核及协 同收入分配原则、协 同奖励,规定了禁 止行为和廉洁从业要 求,在绩 效考核方面与其他业 务实施差异化考核 ,进一步提高服务集团与战略客户的积极性和主动性。 4. 公 司 “数字券商”建设进展如何? 答:面向个人客户方面 ,公司通过金融科 技赋能,不断迭代 、精进交易软件“长城炼金术”APP,为客户提供数智化、精细化、高匹配的精准服务。 面向企业 客户和机构客户方面 ,完成了科创金融 智慧生态平台“移动 化”“信 创化”“机构一体化 ”工作,有 效支撑 了科创金融港“一链 一圈”产 业金融业务模式创新 ,平台已累计储备 华能供应链企业384家,34家产业链企业入港,致力于为科创企业提供以产业赋能为特色的全生命周期综合金融服务。 5. 公 司 未来是否会发展海外业务? 答:公司已设立香港子 公司长证国际,目 前正在申请业务牌 照,整体经营基调 为在严控 风险的前提下展业, 主要有如下三个定位:一是作为公司国 际业务窗 口,对接公司客户海 外业务需求;二是 对接华能集团海外资 产与资金 的金融服务需求,三 是对接电力、能源 行业在港央企的业务服务需求。公司将结合优势资源逐步开拓相关海外业务,逐步探索长期可行的业务模式。 6. 股 东 方对公司机制的展望? 答:公司立足国有上市 券商、市场化精神 、稳健经营、深圳 精神等发展基因, 全力做好 “五篇大文章”,发 挥公司作为能源央企控股上市券商的优 势地位。 同时,公司与中国资 本市场共同成长, 历经资本市场和证券 行业多轮 周期变革,在市场竞 争中积极探索出适 合自身发展的道路, 始终坚守 市场化的机制和能力 ,公司股东也始终 坚定地支持公司的市场化方向,市场化是公司未来发展生生不息的动能所在。