2024美国301调查四周年审查报告（英）

美国贸易代表办公室总统执行办公室F我们的- YEARREVIEW OFACTIONSTAKEN in theSECTION301 INVESTIGATION:CHINA’SACTS, POLICIES,ANDP种族歧视RELATED TOTECHNOLOGYTRANSFER, INTELLECTUALPROPERTY,ANDINNOVATION2024 年 5 月 14 日 1缩写和首字母缩写缩写词定义ALL行政许可法美国商会上海上海美国商会东盟东南亚国家联盟BfV联邦宪法保护办公室 (德国)CBP美国海关和边境保护局CHIPS创建有用的激励措施来生产半导体法案中国商飞 中国商用飞机有限责任公司CSL网络安全法DOJ美国司法部欧洲Chamber欧盟商会在中国FDI外商直接投资FINL外商投资负面清单HTSUS美国统一关税表IDDS国家创新驱动发展战略IP知识产权IT信息技术M & A并购MLPS多级保护方案AEI美国企业研究所美国商会中国中国美国商会APT高级持续威胁中航工业 中国航空工业集团公司CAC中国网络空间管理局CCP中国共产党CFIUS美国外国投资委员会CSIS战略与国际研究中心CSR网络安全审查措施EU欧洲联盟联邦调查局 联邦调查局FIL外国投资法FIRRMA 《 2018 年外商投资风险评估现代化法案》HGR人类遗传资源IMF国际货币基金组织IRA降低通货膨胀法JV合资企业MIIT中华人民共和国工业和信息化部MOF中华人民共和国财政部 2NBER国家经济研究局商务部中华人民共和国商务部MSS中华人民共和国国家安全部NBC国家农业转基因生物安全委员会 （ 中国 ）中华人民共和国国家发展和改革委员会NIH美国国立卫生研究院OFDI对外直接投资R & D研究与开发SOE国有企业美中ETA美国政府间经济和贸易协定美国和中华人民共和国政府USITC美国国际贸易委员会VC风险资本MOST中华人民共和国科学技术部NAICS北美行业分类系统NEV新能源汽车NPC中华人民共和国全国人民代表大会PRC中华人民共和国SMNS强大的制造国家战略USCBC美中贸易理事会USDA美国农业部USTR美国贸易代表办公室WTO世界贸易组织国家发改委 1ContentsI.背景和介绍 3A.根据贸易法第 301 (b) 条采取的行动 (清单 1 和 2) 4B.根据《贸易法》第 307 条进行的后续修改 （ 清单 3 和 4 ） 5C.例外 6D.启动法定审查 7II.301 条款行动在消除中国技术转让相关行为、政策和Practices.................................................................9A.背景技术 9B.第 301 条行动引起中国技术转移相关行为、政策和Practices ............................................................101.第 301 条关税产生于处理某些行为、政策和Practices .....................................................................102.中国因 301 条款关税而禁止技术转让 113.中国因 301 条款关税而放宽了某些外国所有权限制 13C.中国坚持与技术转让有关的行为 ， 政策和实践 151.产业规划和目标定位继续推动技术转让 16a.中国制造 2025 通知 17b.创新驱动发展战略 18c.14th五年计划 19d.双循环 202.第 301 条调查问题没有得到充分解决 21a.网络盗窃继续有增无减 21i.中国国家赞助的针对美国公司的战略网络入侵Industries .......................................................26ii.中国窃取信息以支持其国内产业的全球运动 27iii.中国国有企业企图窃取美国电信技术 ....................................................................................27iv.中国窃取 COVID - 19 疫苗数据的全球运动 28v.中国利用人才计划窃取美国生物医学研究和技术 29vi.中国针对高科技软件开发公司的运动 30vii.中国试图瞄准关键电池技术 30viii.中国网络盗窃对盟友和合作伙伴的影响 31ix.中国的漏洞报告要求启用网络盗窃 32x.其他 ： 301 条款报告中提到的案件的显着发展更新..............................................................33b.外国所有权限制在多个部门持续存在 34c.中国通过间接压力迫使合资企业 35i.医疗器械 35ii.飞机 37d.不透明的行政审查继续促进技术转让 39i.Introduction 39ii.云计算 39iii.网络安全和数据安全评论 40iv.人类遗传资源 43v.农业生物技术进口批准 44e.中国继续推动对先进技术的对外投资 45i.中国保持直接对外投资的政策工具 45ii.国家和中共支持的投资者仍大量参与 OFDI 46iii.中国投资继续关注先进技术 483.行业调查确认了中国技术转移的持续流行 49D.第 301 条关税对中国经济的影响 521.数据显示中国在美国进口和外国投资中所占份额下降 52 2a.301 关税降低了中国在美国进口商品中的市场份额 52b.第 301 条关税限制外国直接投资进入中国 562.经济文献表明关税给中国经济带来负担 58E.第 301 条关税可能会减少美国知识产权对中国的影响 591.一些美国公司将生产转移归因于 301 条款关税 ， 降低了对中国行为、政策和实践 .................602.行业集团调查显示 ， 外国公司正在远离中国 61III.行动对美国经济的影响 64A.导言 64B.关于文学的一般警告 65C.USITC 报告 67 特有的警告D.调查结果总结 681.总经济福利 682.生产和价格 683.就业 684.投资 695.多样化进口和供应链弹性 69E.USITC 报告 69 中的主要调查结果讨论1.美国生产的变化 702.美国进口来源的变化 72F.附加文献中的主要调查结果讨论 ： 福利、生产、价格、就业、和投资 .........................................731.对总体经济福利的影响 732.对价格的影响 753.对就业的影响 774.对投资的影响 78G.附加文献中的关键发现讨论 ： 供应链弹性 791.供应链重组 792.供应链弹性和潜在成本 81IV.拟议修改和其他建议 84A.对第 301 条行动的拟议修改 84B.补充建议 871.拟议排除程序和拟议排除 872.加强执行 301 关税 873.促进私营部门的意识、合作和行动 884.继续评估增强供应链影响的方法 88 3I.背景和介绍2017 年 8 月 18 日 ， 经过适当磋商 ， 美国贸易代表 （ “贸易代表 ” ） 根据经修订的 1974 年《贸易法》 （“ 贸易法 ” ） （ 19 U. S. C. 2411 ） 第 301 条发起了调查 ， 以确定中国政府的行为 ， 政策和做法是否与技术转让 ， 知识产权 （ IP ） 和创新有关1是不合理或歧视性的 ， 给美国商业带来负担或限制。2根据调查过程中获得的信息和 301 委员会的建议，贸易代表于 2018 年 3 月 22 日发布了对中国行为的调查结果 ，根据 1974 年《贸易法》第 301 条 （ “301 条报告 ” ），与技术转让，知识产权和创新有关的政策和做法，确定中国采用了一系列与技术转让有关的行为，政策和做法是不合理的或歧视性的，并给美国带来负担或限制S.商业，因此根据《贸易法》第 301 (B) 条具有可诉性。3特别是 ， 贸易代表确定 ：1. 中国使用外国所有权限制 ， 例如合资企业 （ JV ） 要求和外国股权限制 ， 以及各种行政审查和许可程序 ， 要求或迫使美国公司进行技术转让。2. 中国的技术法规制度迫使寻求向中国实体许可技术的美国公司以有利于中国接受者的非市场条件这样做。3. 中国指导和不公平地促进了对和收购的系统投资 ，美国公司和资产由中国公司获取尖端技术和知识产权并产生技术转让给中国公司。4. 中国实施并支持未经授权的入侵和窃取美国公司的计算机网络 ， 以访问其知识产权 ， 包括商业秘密和机密商业信息。41在整个文件中称为 “与技术转让有关的行为 ， 政策和实践 ” 。有关“ 技术 ” 和 “技术转让 ” 的定义 ， 请参阅 OFFICE OF THEUNITEDSTATESTRADER代表[以下简称 “USTR ”] ， FINDINGS of theINVESTIGATIONINTOCHINA’SACTS, POLICIES, ANDP种族歧视RELATED TOTECHNOLOGYTRANSFER, INTELLECTUALPROPERTY, ANDINNOVATIONUNDERSECTION301 OF THETRADEACT1974 年 6 月 （ 2018 年 3 月 22 日 ） 。2参见启动 301 条款调查、听证会和征求公众意见 ： 中国与技术转让、知识产权和创新相关的行为、政策和实践 ， 82 Fed. Reg. 40, 213 (2017 年 8 月 24 日) 。3USTR, FINDINGS of theINVESTIGATIONINTOCHINA’SACTS, POLICIES, ANDP种族歧视RELATED TOTECHNOLOGYTRANSFER, INTELLECTUALPROPERTY, ANDINNOVATIONUNDERSECTION301 OF THETRADEACT1974.4同上。; 另见关于根据第 301 条 ： 中国与技术转让有关的行为、政策和做法的拟议行动的决定和征求公众意见的通知 4贸易代表确定，正在调查的第二类与技术转让有关的行为，政策和做法涉及某些歧视性技术法规，并通过世界贸易组织 （ WTO ） 的争端解决来解决这些法规。具体而言，2018 年 3 月 23 日，美国贸易代表办公室 （ USTR ） 要求与中国政府就调查中考虑的中国技术法规的某些特定方面进行磋商。52019 年 3 月 18 日 ， 中国国务院发布了修改部分行政法规的决定 ， 修改了美国投诉中引用的某些技术许可要求。62020 年 6 月 18 日 ， 应美国的要求 ， 世贸组织专家组根据《争端解决谅解》第 12.12 条暂停了工作。7经过审查 ， 美国没有重新启动诉讼程序 ， 专家小组的权限于 2021 年 6 月 9 日失效。关于其余类别的技术转让相关法案、政策和做法 ， 贸易代表通过根据《贸易法》第 301 和 307 条采取的各种关税行动和修改来解决这些问题 ， 如下所述。A. 根据贸易法第 301 (b) 条采取的行动 (清单 1 和 2)在发现中国与技术转让有关的行为 ， 政策和做法是不合理或歧视性的 ， 并给美国商业带来负担或限制之后 ， 贸易代表在 2018 年 4 月 6 日发布的通知中提议采取行动 ， 对 1, 333 个关税子目征收 25 ％ 的额外关税。8经过一段时间的公开通知和评论 ， 贸易代表在 2018 年 6 月 20 日发布的通知中决定对 818 个拟议的关税子目征收 25% 的额外关税 ， 年贸易额约为 340 亿美元 (2017 年) 。92018 年 7 月 6 日生效 (“清单 1 ” 或“ 2018 年 7 月 6 日行动 ”) 。106 月 20 日的通知还提议采取进一步行动 ， 对 284 个关税副标题征收