伯特利：2020年第三季度报告

2020年第三季度报告 1 / 25 公司代码：603799 公司简称：华友钴业 浙江华友钴业股份有限公司 2020年第三季度报告 2020年第三季度报告 2 / 25 目录 一、 重要提示 ............................................................ 3 二、 公司基本情况 ........................................................ 3 三、 重要事项 ............................................................ 6 四、 附录 ................................................................ 8 2020年第三季度报告 3 / 25 一、 重要提示 1. 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2. 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 3. 公司负责人陈雪华、主管会计工作负责人胡焰辉及会计机构负责人（会计主管人员）邹翠英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 4. 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 25,584,419,822.73 23,266,984,327.79 9.96 归属于上市公司股东的净资产 9,673,765,102.10 7,747,750,020.53 24.86 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 706,808,445.84 1,259,612,402.93 -43.89 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 14,838,642,983.56 14,022,720,633.73 5.82 归属于上市公司股东的净利润 686,676,330.24 92,760,186.35 640.27 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 628,263,233.64 43,596,402.30 1,341.09 加权平均净资产收益率（%） 7.55% 1.21% 增加6.34个百分点 基本每股收益（元/股） 0.61 0.08 662.5 稀释每股收益（元/股） 0.61 0.08 662.5 2020年第三季度报告 4 / 25 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 5,781,837.13 13,054,522.29 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 15,836,750.95 51,260,822.82 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 50,740.06 122,944.56 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -18,301,953.93 9,829,841.08 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 - 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当- 2020年第三季度报告 5 / 25 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,462,122.66 -10,018,118.71 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 少数股东权益影响额（税后） 1,643,361.54 4,071,380.71 所得税影响额 -33,545.93 -9,908,296.15 合计 3,515,067.16 58,413,096.60 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 169,888 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 浙江华友控股集团有限公司 200,241,513 17.55 0 质押 126,460,000 境内非国有法人 大山私人股份有限公司 155,328,355 13.61 0 质押 97,450,000 境外法人 泽友（桐乡）股权投资有限公司 64,720,288 5.67 0 无 未知 香港中央结算有限公司 46,674,360 4.09 0 无 其他 信达资本管理有限公司－芜湖信达新能一号投资合伙企业（有限合伙） 34,110,169 2.99 34,110,169 无 未知 桐乡华幸贸易有限公司 9,324,224 0.82 0 未知 2,000,000 境内非国有法人 中国工商银行股份有限公司－广发价值优势混合型证券投资基金 5,877,113 0.51 0 无 未知 兴业银行股份有限公司－广发稳健优选六个月持有期混合型证券投资基金 5,735,700 0.50 0 无 未知 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018L－FH002沪 4,701,664 0.41 0 无 未知 叙永金舵股权投资基金管理有限公司－金舵定增增强一号私募股权投资基金 4,271,982 0.37 4,271,982 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 浙江华友控股集团有限公司 200,241,513 人民币普通股 200,241,513 大山私人股份有限公司 155,328,355 人民币普通股 155,328,355 泽友（桐乡）股权投资有限公司 64,720,288 人民币普通股 64,720,288 香港中央结算有限公司 46,674,360 人民币普通股 46,674,360 2020年第三季度报告 6 / 25 桐乡华幸贸易有限公司 9,324,224 人民币普通股 9,324,224 中国工商银行股份有限公司－广发价值优势混合型证券投资基金 5,877,113 人民币普通股 5,877,113 兴业银行股份有限公司－广发稳健优选六个月持有期混合型证券投资基金 5,735,700 人民币普通股 5,735,700 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018L－FH002沪 4,701,664 人民币普通股 4,701,664 陆志强 3,660,000 人民币普通股 3,660,000 中国工商银行股份有限公司－南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金 3,458,623 人民币普通股 3,458,623 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东大山公司实际控制人谢伟通与华友控股实际控制人陈雪华为一致行动人。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目名称 2020年9月30日/2020年1-9月 2019年12月31日/2019年1-9月 变动比例（%） 情况说明 应收款项融资 710,761,346.76 460,537,826.62 54.33 主要是以票据方式结算的货款增加 预付款项 1,439,425,770.64 1,048,052,428.35 37.34 主要是预付货款增加 长期应收款 398,415,808.67 263,554,594.54 51.17 对联营公司借款增加 长期股权投资 2,079,301,524.11 1,331,485,724.88 56.16 对联营公司的投资增加 应交税费 376,492,491.02 180,632,990.49 108.43 主要是应交未交的企业所得税、增值税等增加 管理费用 478,879,380.65 350,316,324.62 36.70 主要是本期职工薪酬等增加 所得税费用 245,175,600.82 39,573,082.39 519.55 主要是本期业绩较上年同期大幅增加 经营活动产生的现金流量净额 706,808,445.84 1,259,612,402.93 -43.89 主要是上年同期存货库存金额下降导致经营活动净流量较大 2020年第三季度报告 7 / 25 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 浙江华友钴业股份有限公司 法定代表人 陈雪华 日期 2020年10月28日 2020年第三季度报告 8 / 25 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2020年9月30日 编制单位:浙江华友钴业股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2020年9月30日 2019年12月31日 流动资产： 货币资金 2,134,852,926.83 2,885,760,539.30 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 119,306,035.60 103,543,722.85 衍生金融资产 16,52