利源股份：2023年三季度报告

公告编号：2023-045 证券简称：利源股份 吉林利源精制股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 1、资产负债表项目 2、利润表项目 3、现金流量表项目 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）报告期内取得和处置子公司的情况 （二）江阴利源相关情况 2023年6月27日，公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于转让子公司股权及对子公司债权的议案》。公司与安徽恒道签订《股权转让协议》《债权转让协议》，以人民币0元将持有的全资子公司江阴利源100%的股权（认缴出资人民币5,000万元）全部转让给安徽恒道；另外，公司对江阴利源享有借款债权，截至2023年5月31日，该笔债权余额本息合计23,416,875.00元。公司以23,416,875.00元对价向安徽恒道转让上述债权及该债权下的全部权利义务。具体内容详见公司于2023年6月29日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2023-031。 （三）控股股东相关情况 2023年9月，公司通过中国证券登记结算有限责任公司查询，获悉公司控股股东倍有智能科技（深圳）有限公司（以下简称“倍有智能”）所持有本公司的股份被轮候冻结。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2023-041。 （四）沈阳利源相关情况 1、沈阳利源破产基本情况 （1）沈阳中院裁定破产重整 2019年11月14日，沈阳利源被沈阳中院裁定进入破产重整程序。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的公告，公告编号：2019-072。 （2）法院宣告沈阳利源破产情况 2022年6月6日，沈阳中院在重整信息网发布公告称：2022年6月6日，本院依照《中华人民共和国企业破产法》第八十八条之规定，裁定驳回沈阳利源管理人关于批准重整计划草案的申请并终止沈阳利源重整程序，宣告沈阳利源破产。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的公告，公告编号：2022-036。 （3）沈阳利源资产的拍卖情况 2022年9月，经公开竞价，竞买人沈阳盛京智造发展有限公司以最高应价竞得本拍卖标的“【第3次拍卖】（破产）沈阳利源所有的房屋、构造物及附属设施、机器设备、电子设备等资产包”，拍卖成交价为人民币1,572,550,873.13元。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的公告，公告编号分别为：2022-054、2022-058、2022-059、2022-067、2022-070和2022-080。 （4）沈阳利源破产财产分配情况 ①2022年11月24日，公司获悉，沈阳中院于2022年11月19日作出民事裁定书，裁定对第五次债权人会议通过的《沈阳利源轨道装备有限公司破产财产分配方案》予以认可。 ②2022年12月6日，沈阳利源管理人在重整信息网发布沈阳利源《第一次破产财产分配公告》。 ③2023年4月19日，沈阳利源管理人在重整信息网发布沈阳利源《第二次破产财产分配公告》。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号分别为：2022-096、2022-101和2023-010。 2、沈阳利源破产进展情况 2023年10月7日，沈阳利源管理人在重整信息网发布沈阳利源《第三次破产财产分配公告》。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号为：2023-042。 3、沈阳利源破产进展对公司的影响 （1）2019年11月29日，沈阳中院指定北京市炜衡律师事务所、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）担任沈阳利源管理人。沈阳利源管理人已进入沈阳利源现场并开展相关工作，2019年12月4日，完成对沈阳利源公章、印鉴、证照等资料的交接工作，并接管了各项资产和业务的管理权。公司已不再控制沈阳利源。根据企业会计准则规定，沈阳利源不再纳入公司合并财务报表范围。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2019-076。 （2）公司对沈阳利源的股权投资已全额计提减值准备。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2020-077。 （3）截至本报告出具日，沈阳利源在公司其他应收款欠款金额为0.56亿元，款项形成原因为：①公司全资子公司辽源利源装潢工程有限公司与沈阳利源往来款资金余额0.10亿元；②公司全资子公司辽源利源工程机械有限公司与沈阳利源往来款资金余额0.46亿元。上述子公司已分别向沈阳利源管理人申报债权并经沈阳利源管理人确认债权。上述子公司已分别计提坏账准备。 （4）根据沈阳利源管理人制定的《破产财产分配方案》，公司针对上述债权已补充计提坏账准备。 综上所述，沈阳利源破产进展对公司不会产生重大影响。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：吉林利源精制股份有限公司 2023年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。