新锦动力：2023年三季度报告

证券代码：300157 证券简称：新锦动力 新锦动力集团股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 （二）非经常性损益项目和金额 适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用不适用 一、资产负债表项目变动幅度大的情况及原因 报告期末，货币资金较期初减少49.75%，主要因年初至报告期末使用存量资金偿还债务且采购、支付薪金及缴纳税款的现金支出高于销售回款所致。 报告期末，应收款项融资较期初增加65.13%，主要因年初至报告期末新增收到信用较好的金融机构出具的票据所致。报告期末，应收股利较期初减少100%，主要因年初至报告期末收到上年末计提的股利所致。报告期末，其他流动资产较期初减少75.36%，主要因年初至报告期末中关村银行股权拍卖款已划扣至债权方所致。报告期末，使用权资产较期初减少56.51%，主要因年初至报告期末计提租赁房产折旧所致。报告期末，应付职工薪酬较期初减少47.27%，主要因年初至报告期末发放上年计提的奖金薪酬所致。报告期末，长期借款较期初增加200%，主要因年初至报告期末新增贷款所致。报告期末，租赁负债较期初减少100%，主要因年初至报告期末将一年内到期的房租调整到一年内到期的非流动负债所致。 二、利润表项目变动幅度大的情况及原因 年初至报告期末营业收入较上年同期增加42.26%，主要因订单增加，且产品为非标准、定制化的，交货时间受客户需求影响所致。 年初至报告期末营业成本较上年同期增加45.21%，主要因收入增加，成本相应增加所致。 年初至报告期末税金及附加较上年同期减少43.81%，主要因年初至报告期末子公司RRTL的结算油价低于75美元/桶，根据特立尼达和多巴哥国家相关税收政策，无需缴纳石油附加税所致。 年初至报告期末销售费用较上年同期增加80.06%，主要因随着公司市场推广力度加强，市场费增加，同时因产品交付量增加售后维保费用及运费增加所致。 年初至报告期末研发费用较上年同期增加40.60%，主要因本报告期根据研发进展投入研发材料增加所致。 年初至报告期末财务费用较上年同期减少35.56%，主要因随着公司债务的逐步化解，利息费用相应减少，同时汇率变动产生的汇兑损失比去年同期减少所致。 年初至报告期末其他收益较上年同期增加3,207.05%，主要因子公司获得税务减免所致。 年初至报告期末投资收益较上年同期减少89.70%，主要因被投资公司净利润、分红较上年同期减少所致。 年初至报告期末资产处置收益较上年同期减少354.98%，主要因年初至报告期末处置房产产生损失，去年同期处置房产产生收益，上述事项不具有持续性所致。 年初至报告期末营业外收入较上年同期增加3,043.15%，主要因子公司收到法院判决的赔偿金所致。 年初至报告期末营业外支出较上年同期增加34.20%，主要因计提债务违约金、罚息所致。 三、现金流量表项目变动幅度大的情况及原因 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少232.43%，主要因上年同期受限资金解除受限增加了现金流入，以及年初至报告期末收入增加使税费支出增加所致。 年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加161.29%，主要因年初至报告期末处置房产收到现金所致。 年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,057.33%，主要因年初至报告期末由公司直接偿还债务，而上年同期由控股股东代公司偿还债务所致。 二、股东信息 2、2021年10月21日及2022年2月28日，王潇瑟和硕晟科技分别签署《表决权委托协议》及其补充协议，王潇瑟将其所持上市公司全部股份的表决权、提名和提案权、股东大会召集权、参会权、监督建议权以及除收益权和股份转让权等财产性权利之外的其他权 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 适用不适用 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 适用不适用 1、为帮助公司解决经营中面临的资金压力、协助公司化解债务危机、推动公司持续健康发展，控股股东硕晟科技向公司提供借款，相关议案已经公司第五届董事会第一次会议、第五届董事会第八次会议、第五届董事会第二十一次会议分别审议通过；为进一步提升对公司长期发展的支持力度，控股股东硕晟科技向公司进行永续债投资，相关议案已经公司第五届董事会第十次会议、第五届董事会第十一次会议、第五届董事会第十三次会议、第五届董事会第十八次会议及 2022年第四次临时股东大会分别审议通过。截至2023年9月30日，硕晟科技已向公司提供的借款本金金额为27,337.19万元，其中转永续债金额18,300万元，借款本息余额9,542.76万元。 2、2022年4月2日，公司召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于与北京中关村并购母基金投资中心（有限合伙）拟签订和解协议的议案》。同月，公司与中关村母基金、公司实际控制人李丽萍及其一致行动人王潇瑟正式签署《执行和解协议》，就公司所欠中关村母基金债务形成还款计划并达成债务和解，具体信息详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于与北京中关村母基金投资中心（有限合伙）完成〈执行和解协议〉签署的公告》（公告编号：2022-058）。截至2023年9月30日，公司向中关村母基金累计偿付债务4.51亿元。 3、2023年7月21日，公司与中国长城资产管理股份有限公司北京分公司（以下简称“长城资产”）签署和解协议，就公司债务达成和解，公司按协议约定偿还债务6,043.95万元，法院裁定终结执行，长城资产对公司的各项执行措施陆续解除。截至2023年9月30日，上述债务余额为2,066.60万元，并不再计提利息。 4、为了更加全面地体现公司的产业布局和实际情况，准确反映公司未来战略发展方向，便于集团化管理及精细化管控，进一步发挥公司品牌效应及品牌优势，提升市场认可度，公司将中文名称修改为“新锦动力集团股份有限公司”，并同步修改公司证券简称、英文全称及英文简称。公司已于2023年8月4日召开公司第五届董事会第二十二次会议、2023年8月25日召开的2023年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于拟变更公司名称、证券简称、经营范围及修订〈公司章程〉的议案》。2023年9月1日，公司完成了工商变更登记。2023年9月4日，公司启用新的证券简称“新锦动力”。 5、为进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，公司启动并实施了2023年限制性股票激励计划。相关议案已经公司第五届董事会第二十二次会议、第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十五次会议、第五届监事会第十七次会议、2023年第二次临时股东大会分别审议通过，且独立董事对股权激励计划草案、授予及调整相关事项发表了同意的独立意见。本次股票激励计划共向144名激励对象授予2,695万股限制性股票，授予价格为1.72元。报告期内，公司已完成2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票的授予登记工作，第一类限制性股票已于2023年9月25日上市。 6、公司于2022年5月17日召开的公司第五届董事会第九次会议、于2022年6月2日召开的2022年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》，公司拟向公司实际控制人李丽萍、控股股东北京硕晟科技信息咨询有限公司（以下简称“硕晟科技”）及其一致行动人河北硕晟智能科技有限公司（以下简称“硕晟智能”）发行股份，本次向特定对象发行股票数量为不超过213,633,743股（含本数），募集资金总额为不超过66,440.09万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金及偿还债务。 自公司披露本次向特定对象发行股票方案以来，公司与相关中介机构一直积极推进各项工作。由于市场环境的变化，综合考虑资本市场状况以及公司本次向特定对象发行股票的进展情况，经与相关各方充分沟通、审慎分析后，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项并撤回申请文件。公司已于2023年10月17日召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于终止公司2022年度向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，并已于10月19日提交了撤回申请的文件。具体信息详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于终止向特定对象发行股票并撤回申请文件的公告》（公告编号：2022-076）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：新锦动力集团股份有限公司 2023年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计是否公司第三季度报告未经审计。 新锦动力集团股份有限公司董事会2023年10月27日