海能技术：2023年三季度报告

第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王志刚、主管会计工作负责人崔国强及会计机构负责人（会计主管人员）李纯保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□其他原因□不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 1、日常性关联交易的预计及执行情况 2023年1月16日，公司第四届董事会第十二次临时会议审议通过了《关于预计2023年度日常关联交易的议案》，具体内容详见公司2023年1月17日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露的《关于预计2023年日常性关联交易的公告》（公告编号：2023-007），截至报告期末，公司日常性关联交易执行情况如下： 2023年1月，公司2023年第01-01次总经理办公会审议通过了《关于与白小白智能制造（山东）有限公司签订租赁合同的关联交易的议案》，同意全资子公司山东海能科学仪器有限公司租赁厂房给白小白未来科技（北京）有限公司的子公司，年租金为人民币51,100.00元。 2、其他重大关联交易事项 2023年2月22日，公司第四届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于对参股公司济南海森分析仪器有限公司增资并控股暨关联交易的议案》、《关于对参股公司白小白未来科技（北京）有限公司增资暨关联交易的议案》，具体内容详见公司2023年2月22日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露的《对参股公司济南海森增资并控股暨关联交易的公告》（公告编号：2023-013）、《对参股公司白小白增资暨关联交易的公告》（公告编号：2023-014）。 3、股权激励计划 2020年12月，公司第三届董事会第十七次临时会议审议通过了《关于<2020年股票期权激励计划（草案）>的议案》等议案，该议案后经公司第三届监事会第六次会议、2020年第三次临时股东大会审议通过。公司2020年股票期权激励计划的激励对象、授出权益总额、股权激励的会计处理方法及股权激励费用对公司业绩的影响等情况，详见公司2020年12月2日披露的《2020年股票期权激励计划（草案）》（公告编号：2020-055）及2021年1月29日披露的《2020年股票期权激励计划股票期权授予结果公告》（公告编号：2021-012）。 2021年12月，公司第四届董事会第三次临时会议、第四届监事会第二次临时会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，由于股权激励对象离职，公司将其已获授但尚未行权的40万份股票期权作废并注销，公司2020年股票期权激励计划剩余期权数量为946万份，具体内容详见公司2021年12月30日披露的《关于调整2020年股票期权激励计划的期权行权价格及注销部分期权的公告》（公告编号：2021-075）及2022年2月11日披露的《2020年股票期权激励计划的部分股票期权注销完成公告》（公告编号：2022-003）。 2023年3月，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，由于股权激励对象离职，公司将其已获授但尚未行权的16万份股票期权作废并注销，公司2020年股票期权激励计划剩余期权数量为930万份，具体内容详见公司2023年3月30日披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-033）及2023年4月10日披露的《2020年股票期权激励计划的部分股票期权注销完成公告》（公告编号：2023-041）。 2023年6月，公司第四届董事会第十六次临时会议、第四届监事会第十二次临时会议审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划的期权行权价格的议案》、《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2020年股票期权激励计划的行权价格由6.60元/股调整为6.10元/股，本次激励计划第一个行权期行权条件已成就，具体内容详见公司于2023年6月27日披露的《关于调整2020年股票期权激励计划的期权行权价格的公告》（公告编号：2023-053）、《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-054）。 2023年9月，公司办理完毕了2020年股票期权激励计划第一个行权期股票期权行权登记手续，第一个行权期的实际行权人数为69人，实际行权数量4,650,000份，行权价格6.10元/股，股票登记日为2023年9月15日，股票上市日为2023年9月18日，具体内容详见公司于2023年9月13日披露的《2020年股票期权激励计划第一个行权期股票期权行权结果公告》（公告编号：2023-070） 4、股份回购事项 2023年9月，公司第四届董事会第十八次临时会议、第四届监事会第十四次临时会议分别审议通过了《关于回购股份方案的议案》等议案，独立董事对该事项发表了同意的独立意见。回购方案的具体内容详见公司于2023年9月21日披露的《回购股份方案公告》（公告编号：2023-073）。 2023年9月，公司根据相关规定，披露了董事会公告回购股份决议的前1个交易日和2023年第二次临时股东大会的股权登记日登记在册的前10大股东和前10大无限售条件股东的情况，具体内容详见公司于2023年9月22日披露的《前十大股东和前十大无限售条件股东情况公告》（公告编号：2023-077） 和于2023年9月26日披露的《前十大股东和前十大无限售条件股东情况公告》（公告编号：2023-079）。2023年10月，公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购股份方案的议案》等议案，具体内容详见公司于2023年10月9日披露的《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-082）。 5、已披露的承诺事项 公司已披露的承诺事项，详见公司在北交所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2022年年度报告》（公告编号：2023-020）之“第五节重大事件”之“六、承诺事项的履行情况”，截至报告期末，上述承诺事项均正在履行中。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (五)合并现金流量表