海能技术：2023年年度报告

公司年度大事记 2023年4月，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2022年度权益分派方案的议案》，以总股本81,435,280股为基数，向全体股东每10股派人民币现金2.00元。2023年4月28日，公司2022年年度权益分派实施完毕，履行了上市公司回报股东的义务，与全体股东分享公司经营成果。 2023年6月，公司第四届董事会第十六次临时会议审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。2023年9月15日，公司完成了第一期股票期权行权结果登记。本次股票期权激励计划行权，有利于贯彻员工长期激励与约束机制，有效提升核心团队凝聚力，将股东、公司和核心团队三方利益有机结合，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2023年10月，公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购股份方案的议案》，以自有资金回购股份用于注销并减少注册资本。本次回购自2023年10月9日开始至2023年11月30日结束，历经39个交易日，共计回购公司股份1,505,480股，支付资金总额19,999,979.91元，占公司拟回购资金总额上限的99.9999%。2023年12月14日，公司已办理完毕本次回购股份的注销手续。本次回购实现了维护公司市场形象、增强投资者信心、推进股票价值回归、提升公司股票长期投资价值的目标。 2023年，公司各类研发项目取得阶段性成果。公司承担的“有机物主元素分析仪开发及应用示范”省重点研发计划（重大科技创新工程）顺利结项，完成了“有机物主元素分析仪”的研发转产；研发完成了适用新国标的二氧化硫残留量测定仪；悟空K2025高效液相色谱仪通过了中国仪器仪表学会组织的为期7个月的仪器验评；整合打造TANK系列微波消解技术平台，形成TANK及TANKeco两大系列六种转子的产品矩阵；完成超高温超高压微波消解系统的样机搭建；完成了“传统酿造食品生产过程智能化质量控制关键技术开发及应用”国家重点研发计划项目验收。 2023年，公司持续推进数字化改革和精益管理建设。一是实施人力资源管理咨询项目，引入先进的人才管理理念，借助科学的人才识别与评价工具，完善人才识别与激励体系；二是经过近半年的项目调研、导入、实施工作，于2024年1月初，完成SAP（思爱普）ERP系统和泛微OA办公系统的上线，完成了新系统与原CRM系统及其他外围系统的数据整合；三是通过募投项目的实施，进一步完善自主可控的全产业链制造布局，增加数字化、智能化、自动化设备，弥补了部分核心零部件的加工制造短板；四是与鼎捷软件、全球领先的智能制造解决方案提供商工业富联携手，自2024年开始在科学仪器行业尝试打造智能制造灯塔工厂，进一步发挥供应链体系自主可控优势。 目录 第一节重要提示、目录和释义...............................................4第二节公司概况...........................................................6第三节会计数据和财务指标.................................................8第四节管理层讨论与分析..................................................11第五节重大事件..........................................................40第六节股份变动及股东情况................................................43第七节融资与利润分配情况................................................47第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况................................51第九节行业信息..........................................................57第十节公司治理、内部控制和投资者保护....................................57第十一节财务会计报告....................................................65第十二节备查文件目录...................................................183 第一节重要提示、目录和释义 【声明】 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王志刚、主管会计工作负责人崔国强及会计机构负责人（会计主管人员）李纯保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 【重大风险提示表】 1、是否存在退市风险 □是√否 2、本期重大风险是否发生重大变化 □是√否 公司在本报告“第四节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分分析了公司的重大风险因素,敬请投资者注意阅读。 释义 第二节公司概况 一、基本信息 二、联系方式 三、信息披露及备置地点 四、企业信息 五、注册变更情况 2023年10月9日，公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购股份方案的议案》，回购股份用于注销并减少注册资本。2023年11月30日，公司本次回购结束，共回购公司股份1,505,480股。2023年12月14日，公司办理完毕本次回购股份的注销手续，股本由86,085,280元变更为84,579,800元。2024年1月23日，公司完成了本次回购股份相关的工商变更登记及公司章程备案工作，公司注册资本变更为84,579,800元。 六、中介机构 七、自愿披露 □适用√不适用 八、报告期后更新情况 具体内容详见本节“五、注册变更情况”。 第三节会计数据和财务指标 一、盈利能力 二、营运情况 三、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 四、与业绩快报中披露的财务数据差异 □适用√不适用 季度数据与已披露定期报告数据差异说明： □适用√不适用 六、非经常性损益项目和金额 七、补充财务指标 □适用√不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□其他原因□不适用 第四节管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式报告期内变化情况： 公司是专业从事科学仪器及分析方法的研发、生产、销售的高新技术企业，属于中国证监会规定的仪器仪表制造业。公司自成立以来一直专注于为食品营养与安全检测、药物及代谢产物分离分析、农产品及加工制品质量与安全检测、环境污染物监测、大学及职业院校科研与教学提供科学仪器及分析方法，致力于“成为世界一流的科学仪器服务商”。 多年来，公司基于光谱、色谱、电化学等原理与技术，通过坚持不懈的自主研发和并购合作，逐步形成了以有机元素分析、样品前处理、色谱光谱、通用仪器为主的四大系列百余款产品。各系列产品应用领域众多，如有机元素分析系列可用于粮食油脂、乳制品、预制菜、宠物食品、畜牧饲料中的蛋白质检测，土壤、肥料、农作物中总氮含量测定，医用敷料中的胶原蛋白、生物制药疫苗中蛋白质含量检测及新材料研发中有机元素含量测定等；样品前处理系列可用于食品、土壤、锂电池正负极材料、固废、金属非金属材料以及高分子复合材料中重金属含量检测过程中的样品前处理；色谱光谱系列可应用于制药企业的研发（如药代动力学研究、药物残留分析等）及生产过程中中间体控制、原辅料检测，药品出厂前的质量控制，市场监管领域中粮油食品的添加剂、霉菌毒素、农药残留、兽药残留的检测，环境领域中有机污染物的分离和分析，食品风味分析和品质评价，香精香料配方研究，食品产地溯源，地理标识性产品的保护及中药材道地、年份区分和中药材炮制工艺的优化，生物质燃烧过程中硅氧烷测定等领域；通用仪器系列可用于预制菜、保健品、宠物饲料等各类食品的安全指标分析，光刻胶、光伏太阳能板、电路板生产过程、高分子材料、高铁用特种玻璃添加剂等关键指标分析，食品、保健品、药品、香精香料以及各类石油和天然气产品中的含水量测定，锂电池的正负极材料、隔膜、电解液相关原料纯度测定等领域。 公司是一家技术驱动型国家级专精特新“小巨人”企业，注重通过自主研发创新为分析测试和科学研究提供可靠的工具与方法。公司高层管理团队稳定且拥有十余年的行业经验，近年来公司持续引入行业内的优秀人才，组建了跨学科技术人才组成的研发团队，持续开发具有自主知识产权的科学仪器、专用软件及分析方法，连续六年研发投入占营业收入比例超过13%。截至报告期末，公司及子公司已获得发明专利29项、实用新型专利110项、外观设计专利3项、软件著作权83项，已受理在审查的发明专利申请29项。公司牵头或参与起草的“全（半）自动凯氏定氮仪”、“微波消解装置”等4项国家标准和3项行业标准已颁布实施，承担了国家重点研发计划1项、山东省重点研发计划（重大科技创新工程）1项。 在发展战略方面，公司始终坚持“多品牌、多品种”战略，针对不同的产品类别塑造独立的品牌形象，构建终端用户对各类产品具象化的品牌认知。目前，公司已拥有“海能”品牌有机元素分析和“新仪”品牌样品前处理两大成熟系列产品，是行业主要供应商之一，为公司稳健的业绩增长和持续的现金流入提供强力支撑；近年来，公司重点布局“悟空”品牌高效液相色谱仪、“GAS”品牌气相色谱-离子迁移谱联用仪两大系列产品，向系统复杂、技术含量更高、应用范围广、市场空间大的色谱领域拓展，持续开发新的细分市场，不断完善产品矩阵，为公司业绩持续增长提供新动力；同时，公司以控股、参股、联营、合作等灵活多样的形式，投资控股了济南海森分析仪器有限公司、天津海胜能光科技有限责任公司，参股了上海安杰智创科技股份有限公司、白小白未来科技（北京）有限公司、仪学国投（广州）科技有限公司等多家拥有核心技术和团队的初创期企业，为公司产品向医药、环境、实验室清洗清洁、行业培训及技术服务等领域拓展进行先期布局。 由于科学仪器行业产品具有多品种、小批量、工艺复杂、技术要求高等特点，涉及的零部件种类众多，关键部件和上游供应链的生产加工能力直接影响产品的品质和可靠性。为了实现供应链体系自 主可控，减少上游供应链加工质量稳定性、一致性等问题对产品可靠性的不利影响，公司始终贯彻全产业链生产运营模式，设立了机加工、模塑、核心部件、SMT、钣金、表面处理等车间和部门，掌握核心制造环节及工艺技术，不断提升关键部件的质量和自产化率，提高产品研发效率、品质可靠性和供货及时性，同时提升行业通用零部件供应水平。近年来，公司产品的可靠性持续提升，毛利率连续多年保持同行业较高水平，为塑造国产科学仪器的高品质、高可靠性形象，获取更高的品牌溢价构建壁垒。 2023年下半年，公司启动了与全球知名ERP系统厂商SAP（思爱普）和OA办公系统厂商泛微的合作，并于2024年1月初完成了与原CRM系统及银企直联、易税云平台、智能决策系统、快递平台等外围系统的数据整合，实现新ERP、OA系统同步切换上线运行，借助标准化、智能化的软件工具，挖掘商机、降低成本、科学决策、防范风险，进一步提高了公司的精益管理水平，为持续提升公司的运营效率和经营效益奠定坚实基础。 在商业模式方面，公司以产品销售和技术服务为主要收入来源，采用直接销售和间接销售相结合、以间接销售为主的销售模式开展经营活动。公司按照产品系列搭建了事业部制组织架构，一方面针对不同的产品及区域，配备相应的销