高澜股份：2023年三季度报告

证券简称：高澜股份 证券代码：300499 公告编号：2023-077 广州高澜节能技术股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 单位：元 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 适用□不适用 单位：股 三、其他重要事项 适用□不适用 1.向特定对象发行股票 公司于2023年1月10日分别召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十五次会议、于2023年2月7日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了公司2023年度创业板向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的相关议案。本次向特定对象发行股票的价格为8.18元/股，募集资金总额不超过人民币40,000万元（2022年度权益分派实施后调整发行价格为8.06元/股，调整募集资金总额为394,132,025.30元），发行的股票数量不超过48,899,755股，发行对象为海南慕岚投资有限公司。本次发行完成后，公司控股股东将变更为慕岚投资、李琦先生，实际控制人将变更为李琦先生、刘艳村女士、李慕牧女士。具体内容详见公司分别于2023年1月11日、2023年2月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第四届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2023-001）、《2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-016）及2023年1月11日披露的相关文件。 公司于2023年8月23日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核中心出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委员会履行相关注册程序。具体内容详见公司于2023年8月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于申请向特定对象发行股票获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告》（公告编号：2023-068）。 2.全资子公司变更名称、住所及经营范围并完成工商登记 公司全资子公司惠州高澜能源科技有限公司对其名称、住所及经营范围进行了变更，由惠州高澜能源科技有限公司变更为广州高澜能源科技有限公司，并完成了相关工商变更登记手续，取得了广州市黄埔区市场监督管理局核发的《营业执照》。具体内容详见公司于2023年8月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于全资子公司变更名称、住所及经营范围并完成工商登记的公告》（公告编号：2023-067）。 3.2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票 2023年8月22日，公司第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，因激励计划中激励对象离职将其获授但尚未归属的826,000股限制性股票作废，因激励计划中第一个归属期业绩考核目标未达到，将第一个归属期当期已获授但尚未归属的1,018,224股限制性股票全部取消归属。本次合计作废已授予但尚未归属的限制性股票数量为1,844,224股。具体内容详见公司于2023年8月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-062）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1.合并资产负债表 编制单位：广州高澜节能技术股份有限公司2023年9月30日 单位：元 2.合并年初到报告期末利润表 3.合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计 □是否 公司第三季度报告未经审计。 特此公告。 广州高澜节能技术股份有限公司董事会2023年10月26日