科华数据：2023年三季度报告

证券简称：科华数据债券简称:科数转债 公告编号：2023-068 科华数据股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、关于向不特定对象发行可转换公司债券事项：公司于2023年3月7日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了可转换公司债券条件的相关议案，包括《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》及《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等议案。公司于2023年4月5日收到深交所出具的《关于受理科华数据股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审〔2023〕303号）。公司于2023年4月17日收到深交所出具的《关于科华数据股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕120059号）。2023年6月30日深圳证券交易所上市审核委员会召开2023年第49次上市审核委员会审议会议，对公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审核，根据会议审核结果，公司本次发行的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。2023年8月公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科华数据股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1681号）。2023年8月21日，公司向不特定对象发行可转换公司债券，并完成网上路演、摇号及配售等事项。2023年8月29日，保荐人将可转债认购资金划转至公司，由公司向中国结算深圳分公司提交登记申请，将包销的可转债登记至保荐人指定证券账户。2023年9月12日，公司向不特定对象发行可转换公司债券科数转债上市。公司于2023年9月13日召开第九届董事会第七次会议，审议通过了关于募集资金使用的相关议案，包括《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，《关于使用募集资金向全资子公司注资、提供借款实施募投项目的议案》，《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》和《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》等相关议案。上述内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所受理的公告》（公告编号：2023-011）、《关于收到深圳证券交易所〈关于科华数据股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函〉的公告》（公告编号：2023-013）、《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所上市审核委员会审核通过的公告》（公告编号：2023-037）、《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》（公告编号：2023-043）、《关于向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》（公告编号：2023-046）和《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2023-059）等相关公告。 2、公司于2022年6月8日召开第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十二次会议审议通过了《关于〈科华数据股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。截止2022年9月19日，公司第一期员工持股计划通过二级市场集中竞价交易累计购买公司股票2,083,200股，占公司目前总股本的0.45%。根据相关规定，本次员工持股计划所购买的股票锁定期为自公告最后一笔标的股票的购买完成之日起12个月后，即2022年9月19日至2023年9月18日 。2023年9月18日公 司 第一 期 员工 持 股计 划锁 定 期届 满 。上 述 内容 详 见巨 潮 资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）《关于公司第一期员工持股计划锁定期届满的提示性公告》（公告编号：2023-066）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：科华数据股份有限公司 2023年09月30日 法定代表人：陈成辉主管会计工作负责人：汤珊会计机构负责人：汤珊 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 适用□不适用 调整情况说明 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31号，以下简称“解释16号"），“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行； （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 科华数据股份有限公司董事会2023年10月26日