华铭智能：2023年三季度报告

上海华铭智能终端设备股份有限公司2023年第三季度报告 1 证券代码：300462 证券简称：华铭智能 公告编号：2023-062 上海华铭智能终端设备股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 130,574,742.20 -69.47% 446,675,713.43 4.44% 归属于上市公司股东的净利润（元） -12,168,669.48 -275.32% -13,422,139.66 55.50% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -3,427,760.73 47.94% -16,835,338.30 58.32% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 15,518,010.53 155.13% 基本每股收益（元/股） -0.0646 275.55% -0.0713 55.49% 稀释每股收益（元/股） -0.0608 275.42% -0.0483 67.95% 加权平均净资产收益率 -0.79% -0.57% -0.87% 1.16% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,218,207,347.14 2,325,533,002.97 -4.62% 上海华铭智能终端设备股份有限公司2023年第三季度报告 2 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,469,909,598.36 1,558,631,816.92 -5.69% （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -92,893.65 6,882,036.71 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,374,710.07 4,315,271.64 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -12,100,897.36 -8,153,489.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 553,305.93 999,671.65 减：所得税影响额 -1,524,866.26 630,292.07 合计 -8,740,908.75 3,413,198.64 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 1.资产负债表项目 科目名称 2023.9.30 2022.12.31 波动比例 波动原因 应收票据 4,380,241.55 8,009,590.25 -45.31% 应收款项融资 3,644,184.69 10,032,390.28 -63.68% 年初票据本报告期末收款所致 预付款项 29,570,331.04 15,505,754.08 90.71% 本报告期末AFC业务预付材料款增加所致 其他应收款 45,874,554.35 114,950,875.38 -60.09% 报告期末应收账业绩赔偿款7200万结转至库存股所致 其他流动资产 6,541,360.36 346,064.83 1790.21% 增值税红字重分类 上海华铭智能终端设备股份有限公司2023年第三季度报告 3 短期借款 25,000,000.00 11,400,000.00 119.30% 报告期信用证贴现所致 应交税费 4,132,626.51 26,525,119.26 -84.42% 期初应交税金本期缴纳 2.利润表项目 科目名称 2023年1-9月 2022年1-9月 波动比例 波动原因 营业总收入 446,675,713.43 427,677,036.28 4.44% 营业成本 317,256,347.23 339,572,448.82 -6.57% 本报告期确认收入AFC改造项目毛利较高 税金及附加 3,044,509.30 1,364,998.63 123.04% 本报告期交税较多所致 销售费用 31,218,259.36 23,545,746.08 32.59% 新增热管理业务的销售费用 信用减值损失 -19,370,992.52 -25,230,093.71 -23.22% ETC板块应收款账龄增加坏账准备持续增加 投资收益 10,656,981.58 5,506,393.87 93.54% 本报告期处置亮啦部分股权 3.现金流量表项目 科目名称 2023年1-9月 2022年1-9月 波动比例 波动原因 经营现金流量净额 15,518,010.53 -20,651,105.04 175.14% 本报告期AFC业务收款较好 投资现金流量净额 -477,247.92 62,646,147.32 -100.76% 本报告期购买理财产品净支出 筹资现金流量净额 -526,650.66 10,000,000.00 -105.27% 本报告期股份分红所致 期末现金及现金等价物余额 275,300,896.32 286,624,881.01 -3.95% 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,953 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 张亮 境内自然人 28.37% 53,410,400.00 40,057,800.00 韩智 境内自然人 5.00% 9,413,151.00 6,507,802.00 质押 1,927,293.00 谢根方 境内自然人 2.54% 4,781,100.00 0 张晓燕 境内自然人 2.49% 4,692,600.00 0 桂杰 境内自然人 2.11% 3,967,090.00 2,442,090.00 质押 1,709,464.00 UBS AG 境外法人 0.97% 1,818,347.00 0 桂屏 境内自然人 0.88% 1,652,561.00 0 徐剑平 境内自然人 0.69% 1,293,600.00 970,200.00 熊伟 境内自然人 0.60% 1,131,100.00 0 华夏银行股份有限公司－华夏智胜先锋股票型证券投资其他 0.56% 1,061,200.00 0 上海华铭智能终端设备股份有限公司2023年第三季度报告 4 基金（LOF） 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 张亮 13,352,600.00 人民币普通股 13,352,600.00 谢根方 4,781,100.00 人民币普通股 4,781,100.00 张晓燕 4,692,600.00 人民币普通股 4,692,600.00 韩智 2,905,349.00 人民币普通股 2,905,349.00 UBS AG 1,818,347.00 人民币普通股 1,818,347.00 桂屏 1,652,561.00 人民币普通股 1,652,561.00 桂杰 1,525,000.00 人民币普通股 1,525,000.00 熊伟 1,131,100.00 人民币普通股 1,131,100.00 华夏银行股份有限公司－华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF） 1,061,200.00 人民币普通股 1,061,200.00 徐开东 891,600.00 人民币普通股 891,600.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 除徐剑平与张亮为表兄弟关系外，公司未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东徐开东除通过普通证券账户持有173,800股外，还通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有717,800股，实际合计持有891,600股。 （二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 （三） 限售股份变动情况 适用 □不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 张亮 40,057,800 40,057,800 董监高锁定 董监高任职期间每年第一个交易日解锁上年度末所持公司股份的25% 徐剑平 970,200 970,200 董监高锁定 董监高任职期间每年第一个交易日解锁上年度末所持公司股份的25% 蔡红梅 310,078 310,078 董监高锁定 董监高任职期间每年第一个交易日解锁上年度末所持公司股份的25% 韩智 6,507,802 6,507,802 非公开发行承诺 持股期满12个月后根据股份锁定承诺分批解除限售 桂杰 2,442,090 2,442,090 非公开发行承诺 持股期满12个月后根据股份锁定承诺分 上海华铭智能终端设备股份有限公司2023年第三季度报告 5 批解除限售 吴亚光 502,784 502,784 非公开发行承诺 持股期满12个月后根据股份锁定承诺分批解除限售 孙福成 502,784 502,784 非公开发行承诺 持股期满12个月后根据股份锁定承诺分批解除限售 曹莉 301,671 301,671 非公开发行承诺 持股期满12个月后根据股份锁定承诺分批解除限售 范丽娜 83,571 27,857 111,428 董事任期届满离任，全部股份锁定6个月 2024年2月25日 张永全 7,145 7,145 非公开发行承诺 持股期满12个月后根据股份锁定承诺分批解除限售 合计 51,685,925 0 27,857 51,713,782 -- -- 三、其他重要事项 适用 □不适用 根据公司与业绩承诺方签订的《业绩补偿协议》及其补充协议约定，因聚利科技未完成2022年度承诺净利润，业绩承诺方应赔偿上市公司合计1.01亿元，各方应按照各自所转让的聚利科技股权的相对比例承担补偿责任，具体如下： 序号 补偿义务人 承担的补偿比例 应补偿金额（元） 其中，股份补偿方式 其中，现金补偿方式 以股份方式补偿的金额（元） 股份补偿数量（股） 返还2019-2022年度分红金额（元） 现金