水羊股份：2024年一季度报告

水羊集团股份有限公司2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 （二）非经常性损益项目和金额 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 单位：元 单位：元 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 适用□不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、关于向不特定对象发行可转换公司债券相关情况说明 公司于2023年2月9日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕283号）。2023年3月30日，公司召开第三届董事会2023年第二次临时会议及第三届监事会2023年第二次临时会议，审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》等关于本次发行可转换公司债券的相关议案，关于本次向不特定对象发行可转换公司债券的具体情况，详见公司于2023年3月31日及2023年4月20日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的相关公告。 经深圳证券交易所同意，公司可转债于2023年4月25日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“水羊转债”，债券代码“123188”。2023年10月11日，本次向不特定对象发行可转换公司债券已进入转股期，转股起止日期为2023年10月11日起至2029年4月3日。 因2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权及2019年激励计划限制性股票完成回购注销，“水羊转债”的转股价格由13.61元/股调整为13.63元/股，调整后的转股价格自2024年3月12日起生效。 2024年第一季度，“水羊转债”因转股减少361张，转股数量为2,644股。截至2024年3月31日，“水羊转债”剩余6,949,156张。 2、公司2019年股票期权与限制性股票激励计划 公司于2021年8月16日召开的第二届董事会2021年第三次临时会议、第二届监事会2021年第三次临时会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2023年5月25日召开的2022年年度股东大会审议通过了2021年《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司2019年激励计划等相关规定，公司对首次授予的部分限制性股票回购数量共计725,181股，对预留授予的部分限制性股票回购数量共计184,000股。 公司于2022年9月30日召开的第三届董事会2022年第三次临时会议、第三届监事会2022年第三次临时会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2023年5月25日召开的2022年年度股东大会审议通过了2022年《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司2019年激励计划等相关规定，公司对首次授予的部分限制性股票回购数量共计218,004股，对预留授予的部分限制性股票回购数量共计123,528股。 上述公司对2021年回购注销的限制性股票及2022年回购注销的限制性股票共计1,250,713股，其中回购注销首次授予部分限制性股票943,185股，回购注销预留授予部分限制性股票307,528股，涉及激励对象523名。公司已于2024年3月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述部分限制性股票的回购注销事宜。具体内容详见公司于2024年3月12日在巨潮资讯网披露的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-008）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：水羊集团股份有限公司 2024年03月31日 2、合并利润表 3、合并现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。 水羊集团股份有限公司董事会2024年04月24日