国城矿业股份有限公司2023年年度报告全文 国城矿业股份有限公司 2023年年度报告 2024年4月 国城矿业股份有限公司2023年年度报告全文 1 2023年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人吴城、主管会计工作负责人郭巍及会计机构负责人（会计主管人员）高端声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”的“十一、公司未来发展的展望”部分描述了可能面对的相关风险，敬请投资者注意查阅。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以实施权益分派时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.18元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 国城矿业股份有限公司2023年年度报告全文 2 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................................................................. 1 第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................................................................... 6 第三节 管理层讨论与分析 .................................................................................................................................... 10 第四节 公司治理 .................................................................................................................................................... 37 第五节 环境和社会责任 ........................................................................................................................................ 62 第六节 重要事项 .................................................................................................................................................... 70 第七节 股份变动及股东情况 ................................................................................................................................ 82 第八节 优先股相关情况 ........................................................................................................................................ 89 第九节 债券相关情况 ............................................................................................................................................ 90 第十节 财务报告 .................................................................................................................................................... 94 国城矿业股份有限公司2023年年度报告全文 3 备查文件目录 一、载有法定代表人吴城、财务总监郭巍、财务主管高端签名并盖章的会计报表。 二、报告期内在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、载有法定代表人签名的2023年年度报告文本原件。 以上备查文件均完整备置于公司证券部。 国城矿业股份有限公司2023年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 国城矿业、本公司、公司 指 国城矿业股份有限公司 国城集团、国城控股 指 国城控股集团有限公司，本公司控股股东 建新集团 指 甘肃建新实业集团有限公司，本公司控股股东全资子公司 东矿、东矿公司 指 内蒙古东升庙矿业有限责任公司，本公司全资子公司 临河新海 指 内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司，东矿全资子公司 金鹏矿业 指 凤阳县金鹏矿业有限公司，东矿全资子公司 中都矿产 指 凤阳县中都矿产开发服务有限公司，本公司全资子公司 国城资源 指 内蒙古国城资源综合利用有限公司，本公司全资子公司 宇邦矿业 指 赤峰宇邦矿业有限公司，本公司控股子公司 国城嘉华 指 北京国城嘉华科技有限公司，本公司全资子公司 天津国瑞 指 天津国瑞贸易有限公司，国城嘉华全资子公司 城铭瑞祥 指 城铭瑞祥（上海）贸易有限公司，本公司全资子公司 国城常青 指 海南国城常青投资合伙企业（有限合伙），本公司全资子公司 四川合融 指 四川国城合融新能源技术开发有限责任公司，本公司全资子公司 汶川合融 指 汶川国城合融新能源技术开发有限责任公司,四川合融全资子公司 理县新能源 指 阿坝理县国城新能源技术开发有限责任公司，四川合融全资子公司 北京合融 指 国城合融（北京）新能源科技有限责任公司，本公司全资子公司 金鑫矿业 指 马尔康金鑫矿业有限公司，本公司参股公司 国城锂业 指 四川国城锂业有限公司，本公司全资子公司 国城矿业（香港） 指 国城矿业（香港）有限公司，本公司全资子公司 国城矿业（深圳） 指 国城矿业（深圳）有限公司，本公司全资子公司 朝阳银行 指 朝阳银行股份有限公司，本公司参股公司 国城实业 指 内蒙古国城实业有限公司 博海矿业 指 察哈尔右翼前旗博海矿业有限公司 西藏圣凯 指 西藏圣凯矿业有限公司 欧布拉格铜矿 指 乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责任公司 阿图什鸿利 指 阿图什鸿利有色金属开发有限公司 克州亚星 指 克州亚星矿产资源集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 重庆证监局 指 中国证券监督管理委员会重庆监管局 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元 指 人民币元、万元 国城矿业股份有限公司2023年年度报告全文 5 国城矿业股份有限公司2023年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 国城矿业 股票代码 000688 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国城矿业股份有限公司 公司的中文简称 国城矿业 公司的外文名称（如有） GuoCheng Mining CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） GuoCheng Mining 公司的法定代表人 吴城 注册地址 四川省阿坝藏族羌族自治州马尔康市绕城路1号婆陵甲萨小区1-1-2-1 注册地址的邮政编码 624099 公司注册地址历史变更情况 公司于2023年6月30日分别召开第十二届董事会第六次会议、第十一届监事会第四次会议，审议通过了《关于拟变更注册地址并修订<公司章程>的议案》，并于2023年7月17日召开2023年第三次临时股东大会审议通过了上述事项。公司现已完成变更注册地址的工商变更登记手续及修订《公司章程》的工商备案手续，并取得阿坝藏族羌族自治州行政审批局换发的《营业执照》，注册地址由“重庆市涪陵江东群沱子街31号”变更为“四川省阿坝藏族羌族自治州马尔康市绕城路1号婆陵甲萨小区1-1-2-1”。 办公地址 北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼16层 办公地址的邮政编码 100070 公司网址 http://www.gcky0688.com 电子信箱 investor@gcky0688.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马翀 李博 联系地址 北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼16层 北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼16层 电话 010-50955668 010-50955668 传真 010-57090070 010-57090070 电子信箱 investor@gcky0688.com investor@gcky0688.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 htttp://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼16层 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91500102208551477X 国城矿业股份有限公司2023年年度报告全文 7 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 1997年上市之初，公司主营业务为墙地砖、墙地砖生产线设备及其它建筑装饰材料的生产销售。2000年7月公司主营业务变更为软件开发销售、电子商务应用服务、普通陶瓷制品及工业陶瓷制品制造、销售等。2001年6月公司对建筑陶瓷的生产经营进行了整体剥离，主营业务变更为电子计算机及电子网络服务器制造、销售，软件开发销售、电子网络应用服务，数字广播电视服务、微晶玻璃板材销售等业务。2013年1月公司完成重大资产重组，公司主营业务变更为有色金属矿产品贸易，贵稀金属国内贸易，货物及技术进出口业务；有色金属、黑色金属矿山开发，有色金属冶炼。2020年10月，公司主营业务变更为许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采，矿产资源勘查，金属与非金属矿产资源地质勘探，黄金及其制品进出口，货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：经营本企业生产、科研所需的原辅材料,机械设备,仪器仪表,零配件的进口业务及相关的技术服务；轻工业品的出口业务；有色金属矿产品贸易；贵稀金属的国内贸易（仅限黄金、白银制品的国内销售）；货物及技术进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；以下经营范围中法律法规规定应经审批的，获得审批后方可经营：水力发供电、市政基础设施建设；有色金属、黑色金属矿山开发(仅限取得许可的下属子公司经营)；有色金属冶炼，选矿，矿物洗选加工，贵金属冶炼，常用有色金属冶炼，稀有稀土金属冶炼，金属矿石销售，金属制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 历次控股股东的变更情况（如有） 上市之初，公司控股股东为重庆市涪陵区国资委。1997年6月，重庆市涪陵区国资委将其所持有的公司股份转让给上市公司深圳康达尔股份有限公司，该公司为本公司控股股东。2000年8月，深圳康达尔股份有限公司将其所持有的公司股份分别转让给四川立信投资有限责任公司、深圳正东大实业有限公司和成都龙威实业有限责任公司；转让后，四川立信投资有限公