国城矿业：2023年三季度报告

国城矿业股份有限公司2023年第三季度报告 1 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-081 国城矿业股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 国城矿业股份有限公司2023年第三季度报告 2 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因： 会计政策变更 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号），进一步明确了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的相关内容，自2023年1月1日起施行。公司根据上述要求对会计政策相关内容进行变更。 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 268,516,101.58 299,298,181.64 299,298,181.64 -10.28% 818,823,945.29 1,159,302,585.77 1,159,302,585.77 -29.37% 归属于上市公司股东的净利润（元） -6,273,485.66 32,075,711.17 32,075,711.17 -119.56% -2,739,734.39 158,729,977.70 158,729,977.70 -101.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 574,537.25 39,615,495.73 39,615,495.73 -98.55% -1,805,678.51 166,118,593.91 166,118,593.91 -101.09% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — — — 146,298,172.08 461,052,560.18 461,052,560.18 -68.27% 基本每股收益（元/股） -0.0057 0.0293 0.0293 -119.45% -0.0025 0.1449 0.1449 -101.73% 稀释每股收益（元/股） -0.0055 0.0282 0.0282 -119.50% -0.0024 0.1411 0.1411 -101.70% 加权平均净资产收益率 -0.21% 1.17% 1.17% -117.95% -0.09% 5.93% 5.93% -101.52% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 8,203,952,856.23 7,756,942,510.86 7,762,217,102.95 5.69% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,930,837,883.24 2,854,128,867.47 2,854,128,867.47 2.69% 国城矿业股份有限公司2023年第三季度报告 3 （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -416,747.23 4,448,674.12 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,537,962.88 2,411,027.67 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 102,594.34 307,783.02 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -134,155.55 -134,155.55 受托经营取得的托管费收入 471,698.12 1,485,849.06 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,586,197.15 -9,228,712.42 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,781.35 164,818.07 减：所得税影响额 -143,231.47 678,194.60 少数股东权益影响额（税后） -35,371.56 -288,854.75 合计 -6,848,022.91 -934,055.88 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 单位：元 资产负债表项目 项目 期末余额 上年年末余额 变动比例 变动说明 货币资金 52,367,152.42 145,779,507.91 -64.08% 主要系报告期末预收货款较期初减少所致。 交易性金融资产 7,411,119.67 1,094,095.72 577.37% 主要系报告期末已销售未点价产品公允价值变动增加所致。 应收款项融资 5,087,917.66 8,750,000.00 -41.85% 主要系报告期末银行承兑票据减少所致。 预付款项 38,279,317.70 10,581,516.60 261.76% 主要系报告期末预付材料款增加所致。 国城矿业股份有限公司2023年第三季度报告 4 资产负债表项目 项目 期末余额 上年年末余额 变动比例 变动说明 其他流动资产 128,085,042.64 93,633,696.67 36.79% 主要系报告期末待抵扣、待认证进项税增加所致。 使用权资产 368,717.77 1,657,738.42 -77.76% 主要系报告期内租赁资产计提折旧所致。 长期待摊费用 17,043,799.15 11,693,910.18 45.75% 主要系报告期末子公司待摊项目增加所致。 短期借款 203,735,403.48 120,028,750.00 69.74% 主要系报告期末新增银行借款所致。 应付职工薪酬 30,712,466.44 55,561,126.70 -44.72% 主要系报告期内支付应付职工薪酬所致。 应交税费 27,283,708.97 50,214,027.65 -45.67% 主要系报告期内支付应交税费所致。 一年内到期的非流动负债 148,728,746.06 33,029,347.51 350.29% 主要系报告期末一年内到期的长期借款和长期应付款增加所致。 长期借款 1,035,076,645.29 750,661,062.17 37.89% 主要系报告期末银行借款增加所致。 长期应付款 148,977,018.59 0.00 100.00% 主要系报告期内增加融资租赁业务所致。 资本公积 339,122,664.98 232,849,387.56 45.64% 主要系报告期内员工持股计划费用摊销所致。 专项储备 12,988,149.39 692,798.63 1774.74% 主要系报告期内计提专项储备标准按相关政策增加所致。 利润表和现金流量表项目 项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动比例 变动说明 管理费用 269,495,919.76 173,257,423.13 55.55% 主要系报告期内员工持股计划费用摊销所致。 财务费用 34,309,682.82 21,933,108.30 56.43% 主要系报告期内银行借款利息增加所致。 其他收益 2,575,845.74 1,772,582.54 45.32% 主要系报告期内政府补助增加所致。 投资收益 44,003,291.51 8,587,652.24 412.40% 主要系报告期内新增金鑫矿业按权益法确认的投资收益所致。 公允价值变动收益 6,096,551.01 0.00 100.00% 主要系报告期内已销售未点价产品公允价值变动收益增加所致。 资产减值损失 -168,932.70 -756,548.47 77.67% 主要系报告期内资产评估增值部分本期摊销引起递延所得税负债变动而产生的变动所致。 资产处置收益 4,637,641.29 0.00 100.00% 主要系报告期内子公司因地方铁路建设需要而处置土地获得收益所致。 营业外支出 9,890,082.08 17,041,466.08 -41.96% 主要系报告期内对外捐赠较上年同期减少所致。 所得税费用 10,115,696.60 46,043,586.26 -78.03% 主要系报告期内利润总额较上年同期减少所致。 经营活动产生的现金流量净额 146,298,172.08 461,052,560.18 -68.27% 主要系报告期内收到货款较上年同期减少且上年同期收到增值税留抵退税所致。 投资活动产生的现金流量净额 -472,569,059.83 -833,645,655.28 43.31% 主要系报告期内项目建设投资支出较上年同期减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额 232,864,636.05 451,232,658.93 -48.39% 主要系报告期内偿还借款较上年同期增加所致。 现金及现金等价物净增加额 -93,406,251.70 78,639,563.83 218.78% 主要系报告期内收到货款较上年同期减少和偿还借款较上年同期增加所致。 国城矿业股份有限公司2023年第三季度报告 5 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,666 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 甘肃建新实业集团有限公司 境内非国有法人 41.71% 466,139,241 质押 466,000,000 国城控股集团有限公司 境内非国有法人 28.47% 318,160,511 质押 318,046,900 鲸域资产管理（上海）有限公司－鲸域腾晟私募证券投资基金 其他 5.10% 57,000,000 国城矿业股份有限公司－2022年员工持股计划 其他 1.98% 22,080,000 香港中央结算有限公司 境外法人 1.00% 11,139,622 陈大魁 境内自然人 0.96% 10,731,500 重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司 国有法人 0.89% 10,000,000 楼立峰 境内自然人 0.70% 7,827,272 王为 境内自然人 0.52% 5,865,800 廖燕南 境内自然人 0.36% 4,050,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 甘肃建新实业集团有限公司 466,139,241