华西证券：2023年年度报告

2023年年度报告 2024年04月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨炯洋、主管会计工作负责人李斌及会计机构负责人（会计主管人员）胡小莉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 公司所属证券行业，未来存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。公司经营活动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。需要特别指出的是，随着新《证券法》实施和全面注册制实行，资本市场对中介机构的专业能力和执业质量提出了更高的要求，证券公司违法违规的刑事、民事及行政法律责任与风险大幅提高。请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”、第六节“重要事项”，并特别注意上述风险因素。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,625,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义....................................................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标................................................................................................................5第三节管理层讨论与分析..............................................................................................................................22第四节公司治理................................................................................................................................................46第五节环境和社会责任..................................................................................................................................74第六节重要事项................................................................................................................................................76第七节股份变动及股东情况.........................................................................................................................92第八节优先股相关情况..................................................................................................................................99第九节债券相关情况.......................................................................................................................................100第十节财务报告................................................................................................................................................108 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。（四）在其他证券市场公布的年度报告。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、各单项业务资格 1、经营证券业务许可证 （1）本公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品”。 （2）本公司所设证券营业部及分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （3）华西期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询”。 （4）华西期货所设期货营业部及分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （5）华西基金持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“公开募集证券投资基金管理、基金销售”。 2、其他主要业务资格 此外，本公司及子公司还取得了下列主要业务资格： 六、公司历史沿革 1、设立情况 华西证券有限责任公司系经中国证券监督管理委员会2000年6月26日证监机构字（2000）133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组，并在此基础上吸收四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有限责任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、中国西南航空公司、成都市电业局都江堰电力公司、四川宜宾五粮液酒厂、四川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等40家单位共同出资组建的有限责任公司。华西证券有限责任公司于2000年7月13日成立，注册资本101,311.37万元。 四川省证券股份有限公司以1999年12月31日为评估基准日经东方资产评估事务所有限公司东评司评报字（2000）第16号评估报告评估，并经四川省人民政府驻四川省证券股份有限公司清理整顿工作组川证工字（2000）第6号文确认后的净资产22,549.73万元，扣除退出股东所占份额后，其余27家股东实际作为出资额的净资产12,829.44万元，其中：列入实收资本12,822.37万元，列入资本公积（资本溢价）7.07万元。 四川证券交易中心以2000年2月29日为评估基准日经四川华衡资产评估有限公司华资评报字（2000）第22号评估报告评估，并经四川省国有资产管理局川资评管（2000）第字148号文确认后的净资产8,253.74万元，其中：作为四川省国有资产经营投资管理有限责任公司出资额8,000.00万元，溢价253.74万元列入资本公积（资本溢价）。 经中国证券监督管理委员会证监机构字〔2000〕14号文核准由四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有限责任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、中国西南航空公司、成都市电业局都江堰电力公司、四川宜宾五粮液酒厂、四川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等18家单位以货币资金 80,489.00万元出资。 上述各股东投入资本已于2000年5月10日到位，并经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司川华信验（2000）综字002号验资报告验证。 2、上市前增资情况 根据华西证券有限责任公司2010年股东会第三、第四次会议（临时）决议，通过了增资扩股实施方案。《华西证券有限责任公司2010年度增资扩股实施方案》规定，公司股东增加400,000,000.00份出资额，增资价格为4.00元/份，变更后的注册资本为人民币1,413,113,700.00元。新增注册资本由四川剑南春（集团）有限责任公司等11家原股东以及泸州老窖集团有限责任公司等4家新股东认缴，变更注册资本后，股东增加至37家。此次增资已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]847号文件批准通过。 上述增资事项实际募集资金1,600,000,000.00元，各认缴股东已于2011年7月15日缴足出资额，并经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司川华信验（2011）28号验资报告验证。募集资金中增加注册资本400,000,000.00元，增加资本公积1,200,000,000.00元。 3、股份制变更情况 根据2014年6月华西证券有限责任公司2013年度股东会决议及通过的章程，华西证券有限责任公司整体变更为股份有限公司，各股东作为发起人，以其所持有的华西证券有限责任公司净资产作为出资认购公司的股份。本次整体变更后，本公司注册资本为人民币2,100,000,000.00元，股份总数为2,100,000,000.00股，每股面值人民币1元。 本 次 整 体 变 更 以2013年12月31日 为 截 止 日 ， 按 照 经 审 计 的 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 母 公 司 账 面 净 资 产6,887,071,931.11元，以1:0.3049的比例折合为注册资本（股本）2,100,000,000.00元，折股后余额4,787,071,931.11元，计入一般风险准备金506,722,660.80元、交易风险准备506,722,660.80元，其他综合收益—可供出售金融资产公允价值变动损益-3,027,969.45元，资本公积—资本溢价3,776,654,578.96元。本次变更经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验（2014）38号验资报告验证。 4、首次公开发行股票并上市 2018年1月12日，公司收到中国证监会《关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]125号），核准公司公开发行不超过52,500万股新股。2018年1月公司完成52,500万股新股发行，每股发行价格为人民币9.46元，公开发行股票募集资金总额4,966,500,000元，扣除股票发行费用人民币104,142,151.91元，实际可使用募集资金人民币4,862,357,848.09元。首次公开发行后，总股本由210,000万股增加至262,500万股。经深交所《关于华西证券股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上（2018）65号）核准，公司首次公开发行的52,500万股人民币普通股股票自2018年2月5日起在深圳证券交易所上市交易。 七、公司组织机构情况 1、公司组织机构 2、境内外重要分公司 3、境内外控股子公司、参股公司 4、证券营业部数量和分布情况 截至报告期末，公司共设有116家证券营业部，分布于20个省、4个直辖市、1个自治区，其中四川省内57家，省外59家。具体情况如下： 5、其他分支机构数量与分布情况 八、其他有关资料 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□适用☑不适用 九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 □是否 十、境内外会计准则下会