东方证券2023年度报告

年 報2023 一、本 公 司 董 事 會、監 事 會 及 董 事、監 事、高 級 管 理 人 員 保 證 年 度 報 告 內 容 的 真 實、準 確、完 整，不 存 在 虛 假 記載、誤 導 性 陳 述 或 重 大 遺 漏，並 承 擔 個 別 和 連 帶 的 法 律 責 任。 二、本 報 告 經 公 司 第 五 屆 董 事 會 第 三 十 三 次 會 議、第 五 屆 監 事 會 第 十九次 會 議 審 議 通 過。未 有 董 事、監 事 對 本報 告 提 出 異 議。 三、公 司 按 照 中 國 企 業 會 計 準 則 和 國 際 財 務 報 告 準 則 編 製 的2023年 年 度 財 務 報 告，分 別 經 德 勤 華 永 會 計 師 事務 所（特 殊 普 通 合 夥）和 德 勤•關 黃 陳 方 會 計 師 行 審 計，為 本 公 司 出 具 了 標 準 無 保 留 意 見 的 審 計 報 告。除 特別 說 明 外，本 報 告 所 列 數 據 以 人 民 幣 為 單 位。 四、公 司 董 事 長 金 文 忠、主 管 會 計 工 作 負 責 人 舒 宏 及 會 計 機 構 負 責 人（會 計 主 管 人 員）尤 文 傑 聲 明：保 證 年 度 報告 中 財 務 報 告 的 真 實、準 確、完 整。 五、董 事 會 決 議 通 過 的 本 報 告 期 利 潤 分 配 預 案 或 公 積 金 轉 增 股 本 預 案 公 司2023年 度 利 潤 分 配 預 案 為：以 本 次 分 紅 派 息 的 股 權 登 記 日 的 公 司 總 股 本 為 基 數，向 分 紅 派 息 的 股 權登 記 日 登 記 在 冊 的A股 股 東 和H股 股 東，每10股 分 配 現 金 紅 利 人 民 幣1.5元（含 稅）。 根 據《上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 自 律 監 管 指 引 第7號－回 購 股 份》等有 關 規 定，公 司 回 購 專 用 證 券 賬 戶 上 的本 公 司A股 股 份 不 參 與 股 息 分 派。按 照 公 司 截 至2023年12月31日 的 總 股 本8,496,645,292股，扣 除 公 司 截至 報 告 披 露 日 回 購 專 戶 股 份34,843,324股，以 此 計 算 合 計 擬 派 發 現 金 紅 利 總 額 為 人 民 幣1,269,270,295.20元，佔2023年 度 合 併 口 徑 歸 屬 於 母 公 司 所 有 者 的 淨 利 潤 的46.09%。 六、前 瞻 性 陳 述 的 風 險 聲 明 本 報 告 可 能 包 含 前 瞻 性 陳 述，包 括 未 來 計 劃 和 發 展 戰 略。除 歷 史 事 實 陳 述 以 外 的 所 有 聲 明 均 為 或 可 視 為 前瞻 性 陳 述。公 司 及 其 任 何 子 公 司 均 不 承 擔 因 新 數 據 而 公 開 更 新 或 修 訂 任 何 前 瞻 性 陳 述 的 義 務。敬 請 投 資 者注 意 此 類 投 資 風 險，不 要 過 渡 依 賴 前 瞻 性 陳 述。 七、報 告 期 內 公 司 不 存 在 被 控 股 股 東 及 其 他 關 聯 方 非 經 營 性 佔 用 資 金 的 情 況。 八、報 告 期 內 公 司 不 存 在 違 反 規 定 決 策 程 序 對 外 提 供 擔 保 的 情 況。 九、公 司 不 存 在 半 數 以 上 董 事 無 法 保 證 公 司 所 披 露 年 度 報 告 的 真 實 性、準 確 性 和 完 整 性 的 情 況。 十、重 大 風 險 提 示 公 司 的 業 務 受 整 體 經 濟 及 政 治 狀 況 影 響，如 宏 觀 經 濟 及 貨 幣 政 策、金 融 及 證 券 行 業 的 法 律 法 規、市 場、商業 及 金 融 部 門 的 漲 跌 趨 勢、貨 幣 及 利 率 水 平 波 動、長 短 期 市 場 資 金 來 源 的 可 用 性、融 資 成 本 等。作 為 一 家證 券 公 司，公 司 的 業 務 直 接 受 證 券 市 場 固 有 風 險 影 響，包 括 市 場 波 動、投 資 意 願 變 動、交 易 量 波 動、流 動性 變 動 及 證 券 行 業 市 場 信 譽 或 市 場 感 知 信 譽。 公 司 經 營 中 面 臨 的 風 險 主 要 包 括：因 國 家 宏 觀 調 控 措 施，與 證 券 行 業 相 關 的 法 律 法 規、監 管 政 策 及 交 易 規則 等 變 動，從 而 對 證 券 公 司 經 營 產 生 不 利 影 響 的 政 策 性 風 險；在 證 券 市 場 中 因 股 票 價 格、利 率、匯 率 等 的變 動 而 導 致 價 值 未 預 料 到 的 潛 在 損 失 的 風 險；債 務 人 或 交 易 對 手 未 能 履 行 合 同 所 規 定 的 義 務 或 信 用 質 量發 生 變 化，給 公 司 造 成 損 失 的 風 險；由 於 內 部 流 程 不 完 善、員 工 操 作 失 誤 及 不 當 行 為、信 息 系 統 故 障 缺 陷以 及 外 部 事 件 導 致 的 操 作 風 險；無 法 以 合 理 成 本 及 時 獲 得 充 足 資 金，以 償 付 到 期 債 務、履 行 其 他 支 付 義 務和 滿 足 正 常 業 務 開 展 所 需 資 金 的 流 動 性 風 險；公 司 信 息 技 術 系 統 不 能 提 供 正 常 服 務，影 響 公 司 業 務 正 常 開展 的 風 險；信 息 技 術 系 統 和 關 鍵 數 據 的 保 護、備 份 措 施 不 足，導 致 公 司 業 務 不 連 續 或 信 息 安 全 風 險；公 司經 營、管 理 及 其 他 行 為 或 外 部 事 件 導 致 對 公 司 聲 譽 產 生 負 面 評 價 的 風 險；公 司 的 產 品 或 服 務 被 不 法 分 子 利用 從 事 洗 錢 活 動，因 此 對 公 司 在 法 律、聲 譽、合 規、經 營 等 方 面 造 成 不 利 影 響 的 洗 錢 風 險。此 外，公 司 也 與其 他 金 融 機 構 一 樣，經 營 管 理 過 程 中 不 可 避 免 面 臨 著 一 定 程 度 的 合 規 風 險、法 律 風 險、道 德 風 險 等，對 這些 風 險 類 型，公 司 施 行 的 全 面 風 險 管 理 體 系 已 經 全 面 覆 蓋，並 明 確 了 相 應 的 主 辦 部 門，建 立 了 相 應 的 管 理制 度，實 施 了 相 應 的 技 術 措 施。 公 司 已 在 本 報 告 中 詳 細 描 述 存 在 的 市 場 風 險、信 用 風 險、流 動 性 風 險 等，請 參 見 董 事 會 報 告 中 關 於 公 司 可能 面 對 的 風 險 因 素 及 對 策 的 內 容。 十 一、公 司 以 中 英 文 兩 種 語 言編 制本 報 告。在 對 本 報 告 的 中 英 文 版 本 理 解 上 發 生 歧 義 時，以 中 文 版 本 為 準。 十 二、本 報 告 的 分 析 及 闡 述，未 特 別 指 明 的，均 以 合 併 會 計 報 表 口 徑 為 基 礎。 332獨 立 核 數 師 報 告338綜 合 損 益 表339綜 合 損 益 及 其 他 綜 合 收 益 表340綜 合 財 務 狀 況 表342綜 合 權 益 變 動 表344綜 合 現 金 流 量 表348綜 合 財 務 報 表 附 註 在 本 報 告 書 中，除 非 文 義 另 有 所 指，下 列 詞 語 具 有 如 下 含 義： 特 別 說 明：本 報 告 中 所 列 出 的 數 據 可 能 因 四 捨 五 入 原 因 而 與 根 據 本 報 告 中 所 列 示 的 相 關 單 項 數 據 的 運 算 結 果 在尾 數 上 略 有 差 異。 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司東 方 證 券ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITEDDFZQ金 文 忠魯 偉 銘金 文 忠、王 如 富王 如 富、魏 偉 峰 公 司 的 中 文 名 稱公 司 的 中 文 簡 稱公 司 的 外 文 名 稱公 司 的 外 文 名 稱 縮 寫公 司 的 法 定 代 表 人公 司 總 經 理公 司 授 權 代 表聯 席 公 司 秘 書 單 位：元幣 種：人 民 幣 註 冊 資 本淨 資 本 證 券 業 務；證 券 投 資 諮 詢。公 司 的 經 營 範 圍 以 公 司 登 記 機 關 核 准 的 項 目 為 準。 中 國 證 監 會（編 號：91310000555998513B）中 國 證 監 會（證 監 許 可[2010]764號）香 港證 監 會（中 央 編 號AVD362） 香 港證 監 會（中 央 編 號AVH864）中 國 證 監 會（滬 證 監 機 構 字[2010]514號）香 港證 監 會（中 央 編 號AWD036）中 國 證 監 會（證 監 許 可[2011]2136號） 27保 險 資 金 投 資 管 理 人 資 格28轉 融 資 業 務 試 點 及 轉 融 通 業 務 資 格 29資 產 管 理 業 務 資 格30開 展 保 險 機 構 特 殊 機 構 業 務 資 格 上 海 證 監 局（滬 證 監 機 構 字[2013]52號）全 國 中 小 企 業 股 份 轉 讓 系 統 有 限 責 任 公 司（股 轉 系統 函[2013]44號）中 國 證 監 會（機 構 部 部 函[2013]174號）中 國 證 監 會（機 構 部 部 函[2013]207號）中 國 證 監 會（RQF2013HKS015）上 交 所（上 證 會[2013]77號）深 交 所（深 證 會[2013]60號）中 證 登（《代 理 證 券 質 押 登 記 業 務 資 格 確 認 函》）中 國 證 監 會（證 監 許 可[2013]1131號）中 國 證 券 業 協 會（中 證 協 函[2013]923號）中 國 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司（中 證 金 函[2013]227號）國 家 外 匯 管 理 局 上 海 分 局（上 海 匯 復[2014]15號）國 家 外 匯 管 理 局（SC201102）全 國 中 小 企 業 股 份 轉 讓 系 統 有 限 責 任 公 司（股 轉 系統 公 告[2014]54號、股 轉 系 統 函[2014]707號）中 證 資 本 市 場 發 展 監 測 中 心 有 限 責 任 公 司（報 價 系統 參 與 人 名 單 公 告[第 一 批]）香 港證 監 會（中 央 編 號BDN128）上 交 所（上 證 函[2014]626號）中 國 證 券 業 協 會（中 證 協 函[2014]632號） 33從 事 代 銷 金 融 產 品 業 務 資 格34作 為 主 辦 券 商 在 全 國 中 小 企 業 股 份 轉 讓 系 統 從事 經 紀 業 務 資 格35開 展 有 限 合 夥 型 私 募 基 金 綜 合 託 管 業 務36開 展 客 戶 證 券 資 金 消 費 支 付 服 務 試 點 資 格37證 券 投 資 業 務 許 可 證38公 司 股 票 質 押 式 回 購 業 務 資 格 中 國 證 監 會（機 構 部 函[2019]3067號）深 交 所（深 證 會[2019]483號）上 交 所（上 證 函[2019]2300號）中 國 證 監 會（證 監 許 可[2019]1470號）國 家 外 匯 管 理 局（匯 復[2020]10號）國 家 外 匯 管 理 局（匯 綜 便 函[2020]482號）證 券 基 金 機 構 監 管 部（機 構 部 函[2021]1686號）中 國 證 監 會（機 構 部 函[2023]100號） 76股 指 期 權 做 市 業 務 資 格77深 交 所