浙江东方：浙江东方金融控股集团股份有限公司2023年年度报告

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人金朝萍、主管会计工作负责人王正甲及会计机构负责人（会计主管人员）王凤毅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据相关监管政策，结合公司实际经营情况和未来发展规划，本着回报股东、与股东共享经营成果的原则，公司拟定2023年度利润分配预案如下：以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购库存股份为基数，每10股派发现金红利0.58元（含税），剩余未分配利润结转2024年度，本年度不进行资本公积金转增股本，不送红股。以上利润分配预案尚需2023年年度股东大会审议批准。 因公司目前处于股份回购期间，公司通过回购专用账户所持有的本公司股份将不参与本次利润分配，最终实际现金分红总金额将根据实施利润分配方案时股权登记日实际参与利润分配的股份总数确定。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 报告期内，公司不存在影响正常经营的重大风险。公司已在本报告中详细描述可能面对的相关风险，敬请查阅第三节经营情况讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................3第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................4第三节管理层讨论与分析.............................................................................................................9第四节公司治理...........................................................................................................................27第五节环境与社会责任...............................................................................................................41第六节重要事项...........................................................................................................................43第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................52第八节优先股相关情况...............................................................................................................59第九节债券相关情况...................................................................................................................60第十节财务报告...........................................................................................................................65 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 五、公司股票简况 七、近三年主要会计数据和财务指标 2022年12月13日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号），“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，允许企业自发布年度提前执行。公司于本年度施行该事项相关的会计处理，对上年度相关财务数据进行追溯调整。 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用 报告期内，公司坚持高质量发展，以入围国务院国资委国企改革“双百行动”扩围深化名单为契机，强力推进创新深化改革攻坚开放提升，立足发展优势，加快推进金融业务做优做强，管理效能大幅提升，进一步削减管理费用、财务费用等成本，总体呈现稳中有进的发展态势。本报告期公司归属于上市公司股东的净利润同比下降48.80%、基本每股收益同比下降54.84%，主要系上年同期中韩人寿纳入合并报表范围产生非经常性投资收益56,211.89万元，剔除该非经常性损益的影响，公司本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期增长22.81%。 本报告期经营活动产生的现金流量净额同比下降53.10%，主要系本期国金租赁业务进一步扩张，投放规模同比大幅增加；同时大地期货聚焦实体经济，多牌照协同纵深服务产业链，全年客户 通过期货市场交割卖方货款出金，叠加国债质押解押，致本期保证金净流出较多。本报告期利息收入同比增长45.50%，主要系浙金信托纳入合并范围的结构化主体列报的利息收入；本报告期已赚保费同比增加382.80%，主要系中韩人寿自2022年10月起纳入合并范围。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 □适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十一、采用公允价值计量的项目 十二、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是浙江“八八战略”实施20周年，也是公司落实金控平台“十四五”规划承上启下的关键一年。面对复杂严峻形势，公司上下鼓足干劲，迎难而上推进各项重点项目落地，成功入围国务院国资委国企改革“双百行动”扩围深化名单，获“中国道德企业奖”“中上协上市公司ESG最佳实践案例”“全国企业党建创新优秀案例”“浙江上市公司最佳内控三十强”等成绩。 （一）坚持党建统领，引领高质量发展大航向。高质量开展主题教育，打造“学思用贯通、知信行统一”东方先锋，以“五学模式”推进“四学四新”，开展循迹溯源学思想促践行活动，把检视整改贯穿始终，推动主题教育走深走实。实施“四个项目”，创建“一企一品、一支部一特色”品牌，荣获“全国国企党建品牌建设优秀案例”。落实集团“清廉与发展一体抓”要求，深化四责协同，推进“三不”机制建设，健全“N+2”大监督体系。深化品宣，打造“两网一微一号”全媒体矩阵，联合主流媒体推出“解码浙江东方20年蜕变”等系列报道，单篇传播量突破20万；完善职工书屋建设，提升员工获得感、幸福感，获评全国总工会“玫瑰书香·最美女职工阅读点”。 （二）深耕主业主责，澎湃高质量发展新动能。一是提升治理水平，修订关联交易等治理制度，梳理子公司治理制度建设、组织架构、董监高管理等，切实提升公司治理效能。确立以Orient为核心理念的ESG战略框架体系，全面融入公司治理，制定《ESG综合管理制度》，搭建五层级组织架构，不断提升ESG管理能力。二是强化资本运作，获批新一轮40亿元公司债，成功发行9亿元三年期公司债，票面利率3.3%，同期国企同等发行规模利率最低。完成东方产融15亿元增资，持续推进国金租赁引战增资项目，探索推进中韩人寿发行资本补充债券。优化投资策略，深入调研北京、上海、深圳等20余家主流私募证券投资管理机构，完善投资管理策略和机制。 （三）强化改革攻坚，培育高质量发展新优势。一是全面深化改革，把握治理、激励等关键要素，对照129项关键指标自查摸底，研究出台“双百”综合改革实施行动方案，进一步明确改革思路举措。二是加强合规管理，完善“1+N+X”合规制度体系及“3+N+X”合规指引体系，完成204项规章制度全流程线上管理，荣获ALBChina十五佳公司法务团队、“最具贡献力法务/合规团队”TOP30、LCOUNCIL“年度卓越影响力奖”。三是完善风险防控，升级全面风险管理系统，完善风险偏好体系，上线驾驶舱、舆情推送等功能，运用数字成果加强风险监测预警，荣获“天弈奖”数据管理与数字化转型优秀实践奖。四是抓实内控审计，优化制度管理专项审计、合同与外包管理审计、风险管理审计成果，跟进落实审计整改事项，荣获浙江上市公司最佳内控三十强第八名、省内审协会优秀论文一等奖。五是健全市场化机制，“一企一策”优化子公司考核方案，推进任期制和契约化管理。与浙大经济学院、浙大金融研究院等开展战略合作，在公司治理、人才培养与交流、智库建设、助力共富等方面探索创新。不断强化公司人才培养品牌和体系，金控人才队伍建设经验入选浙江党建杂志“国企党建创新样本”。六是建强“数字东方”，将数字化改革与企业治理、管理提升深度关联，有序推进财富管理与协同系统、数据中心等项目优化，全风管理系统项目荣获“最佳金融科技场景建设奖”。 （四）推进创新深化，打造高质量发展新引擎。 浙金信托把牢业务转型、风险防控、治理完善、服务升级四大抓手，持续保持稳健发展态势，全年实现营业收入4.4亿元，实现利润总额2.13亿元。财富管理服务品牌日益增强，落地首单以薪酬福利管理为目的的企业财富管理信托、券商投顾型个人财富管理信托、家丰系列家庭服务信托、外国委托人信托，家族信托资产管理规模增至305亿元，个人财富管理信托业务规模12.78亿元，外国委托人信托荣获“诚信托·最佳财富管理服务信托产品奖”。社会服务信托和慈善信托进一步突破，落地首单预付类资金服务信托和员工持股信托，落地多单企业市场化重组服务信托。推出“善本信托”等慈善品牌，慈善信托新增单数26单，新增规模3700.34万元，应用场景涉及乡村振兴、助学助困、山海协作等共富建设重点领域，充分展现国企担当。 大地期货聚焦牌照特色、发挥专业优势，经纪业务、风险管理业务、创新业务等全面发力。经纪